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          投桃报李白手起家信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书(2016/7/26)

          • 时间:
          • 浏览:64
          • 来源:溜溜基金

          二、登记机构

          停二级市场交易时,持有人可能面临基金份额二级市场价格波幅大幅波动的风险投桃报李白手起家。

          充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投

          (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证基建工程指数的成

          23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法

          16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

          在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供

          信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官世界园艺博览会。现任

          (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持

          一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利、义务

          在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件

          1、《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

          四、审计基金财产的会计师事务所

          进行证券投资所涉及的资金结算业务七星彩 一休彩票网1xcp。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有

          (20)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

          有限责任公司董事长无字拼图5。

          用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基

          不同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行

          新的招募说明书或公告中予以披露。

          (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

          业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中

          别行政区和台湾地区法律)管辖。

          2、相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选

          72

          法定代表人:张翔燕

          规定开立。新账户按有关规定使用并管理。

          金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额

          金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中按

          值。

          买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

          (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

          主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的

          理,分别记账,进行证券投资;

          (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

          注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

          1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵

          (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

          金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (万元人民币)

          清算。

          68

          (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

          议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、

          网址:www.htsec.com

          4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

          基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

          当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募

          新)或相关公告。

          合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

          49、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证

          1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金

          人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载明,基

          17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证

          (一)中国证监会准予信诚中证基建工程指数分级证券投资基金变更注册为信

          名称:上海市通力律师事务所

          《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年

          险、折/溢价交易风险以及其他业务办理过程中的特定风险等。本基金为跟踪指数

          4、基金合同或基金合同:指《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)

          布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

          工程指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资

          1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的中证基

          表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金

          份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基

          基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。

          142号

          排序的前10名资产支持证券明细。

          (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保

          经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009 年2

          3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

          (7)对基金剩余财产进行分配。

          网址:www.csc108.com

          2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;

          定。

          核。

          视为基金份额净值错误。

          注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)

          (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,

          名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

          招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

          5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

          份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。转型后,基金的投资管理程序、投资

          任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修

          联系人:李笑鸣

          占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%,

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

          购款及其他资产的价值总和

          第七部分 基金的存续

          正和赔偿损失;

          (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并

          (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

          基金财产未按前款1-3项规定清偿前,不得分配给基金份额持有人。

          具体办理方法参照登记机构业务规则的有关规定以及基金销售机构的业务规

          的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

          日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

          实现收益的孰低数。

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          交易或基金份额场内赎回的会员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份额的系

          额,且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份;基金份额持有人赎回时或

          4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日业

          联系人:吴阳

          时,若变更标的指数、业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,

          变化,导致证券市场波动而影响基金投资收益,产生风险。

          管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限

          基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

          为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

          合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

          (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

          (二)会议召集人及召集方式

          撤单、转换、修改分红方式等业务。

          无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改

          赎回费用=11,480.00×0.5%=57.40元

          2、基金份额持有人不少于1000人;

          申购费用=50,000-49,504.95=495.05元

          2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形

          (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

          96

          1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计

          一、投资目标

          报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

          规则》,向深圳证券交易所申请上市交易。

          电话:021-31358666

          前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

          及时性原则:内部控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境

          水平和再投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可

          (18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

          公证机构、公证员姓名等一同公告。

          投资人更改个人信息资料,请利用以下方式进行修改:到原开立基金账户的销

          六、风险收益特征

          因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

          (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影

          净赎回金额为:

          3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

          作,监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况,并定期

          2、监事

          金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或

          本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基金,

          权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基

          期内纠正的,基金托管人应依照法律法规的规定向中国证监会报告。

          2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印

          知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;

          议约定的费率发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更

          申购费用=申购金额-净申购金额

          (一) 基金管理人的权利与义务

          六、在线服务

          银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责

          (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

          3、每一基金份额享有同等分配权;

          98

          1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金

          监事。

          (六)基金份额申购、赎回价格

          关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

          13)中信银行股份有限公司

          1、场外销售机构

          若本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的参加基金份额持有

          10、编制季度、半年度和年度基金报告;

          法定代表人:田国立

          (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

          (二)基金份额持有人名册的提供

          发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

          (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的

          为基金办理证券、期货交易资金清算;

          管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人并改正。基金管理人未能在限

          第五部分 相关服务机构

          应当报中国证监会备案,且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

          (1)经济周期风险

          售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

          和投资目标等。

          报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

          3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;

          如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比

          自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

          基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基

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          1、因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可抗力导致基金管理人无法接

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          基金时,本基金可能难以及时建仓或减仓,且本基金建仓或减仓可能对成份股价格

          管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          全面性原则:内部控制渗透到公司的决策、执行和监督层次,贯穿了各业务流

          办公地址:徐汇区龙田路195号3C座10楼

          弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

          基金托管人:中国银行股份有限公司

          中信信托有限责任公司 9800 49

          估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

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          六、暂停估值的情形

          M≥100万 1000元/笔

          全额到账则申购不成立。若申购不成立或没有生效,基金管理人或基金管理人委托

          召集的基金份额持有人大会,应当有在权益登记日代表有效的基金总份额的三分之

          送一次对账单。对账单在每年(12月份)结束后的7个工作日内寄出。

          关限制。

          公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程

          法》及颁布机关对其不时做出的修订

          际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算。计算公式如下:

          行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的

          限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首

          (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

          基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下

          结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。

          更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚

          (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的

          基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办基金份额与

          生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1

          有平等的投票权。

          (1)分享基金财产收益;

          后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

          60、标的指数:指中证基建工程指数

          二、信息披露义务人

          (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金

          46、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

          错时,视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当

          事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱

          管理基金财产;

          4

          16

          (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

          不受首次申购最低金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。通过本基金管理人

          成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

          券交易所上市交易,但申请上市时应当符合下述第四项规定的基金上市条件。

          产生较大影响,进而影响本基金后续建仓或减仓的交易成本。

          地的中国证监会派出机构备案。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但

          (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

          (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

          (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理

          (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

          于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

          金资产净值的10%;

          三、《基金合同》的终止事由

          等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资人还可以

          一、基金的非交易过户

          应当将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金

          5、基金财产清算的期限为六个月。

          具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

          三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查 ............................................................... 104

          基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间

          三、基金合同解除和终止的事由、程序

          4、基金财产清算程序:

          是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人特别声明

          4、会计制度执行国家有关会计制度;

          其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不

          6

          国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年,中国银行同时获得了基

          (1)全国银行间市场交易的固定收益品种,以第三方估值机构提供的价格数

          本基金为证券投资基金,证券市场的变化将影响到基金的业绩。因此,宏观和

          (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

          金、信诚新旺回报灵活配置混合基金(LOF)、信诚中证基建工程指数型证券投资

          金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验

          理有限公司董事、总经理。

          和基金份额净值的过程

          (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

          务办理时间结束后不得撤销;

          2、基金托管人的托管费

          和重点的分析检查,发现其中存在的和可能出现的风险,并提出改进方案。

          本基金可以根据届时有效的有关法律法规和监管部门的有关规定,在履行适当

          (20)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          39、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

          行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

          基金管理人应自身或要求登记机构以交易时间结束前受理有效申购和赎回申

          (五)清算费用

          《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特

          当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和登记机构的有关业务

          在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

          (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

          (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

          资基金上市规则》等相关规定。

          41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

          时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

          括但不限于:

          实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

          记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻

          金份额的表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。涉及转换基金运作

          构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。

          金资产净值。

          五、电话查询服务

          国证监会备案。

          (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

          基金份额占权益登记日各自基金份额的二分之一以上,含二分之一,下同);

          七、上市交易的行情揭示

          E为前一日的基金资产净值

          可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知

          基金财产;

          独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi

          托管人提供。

          传真:(0755)82943636

          3、违规承诺收益或者承担损失;

          (1)管理风险

          随着经济运行的周期性变化,国家经济、微观经济、行业及上市公司的盈利水

          方式、更换基金管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终止《基金合同》

          的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,

          管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账

          (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

          备选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法

          周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职

          规章,不得与之相抵触;具有高度的权威性,是所有员工严格遵守的行动指南。

          信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

          78

          数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不

          存在偏离。

          5

          理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

          下列费用不列入基金费用:

          7) 中国中投证券有限责任公司

          一、基金会计政策

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金

          能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误,产生投资风险。

          于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内

          18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现

          任公司注册的开放式基金账户,用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

          联系电话:010-59378835

          售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

          2、交纳所欠税款;

          法定代表人:张翔燕

          30

          6、招募说明书或本招募说明书:指《信诚中证基建工程指数型证券投资基金

          会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

          6日生效。基金管理人为信诚基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限

          较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数

          政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

          (9)变更基金份额持有人大会程序;

          二、估值对象

          记结算有限责任公司的相关规定;

          名称:中国银行股份有限公司

          3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提

          裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁

          (8)期货市场波动风险

          具体办法由基金管理人另行公告。

          公司根据基金管理的业务特点设置内部机构,并在此基础上建立层层递进、严

          换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

          日终止

          管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基

          大利益的事项的法律文件。

          回,对应的赎回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的

          产的80%;

          基金(LOF)、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

          4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经

          法定代表人:其实

          收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

          四、基金税收

          额持有人享有的选择权,并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有

          (3)个股流动性受限的风险

          23

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          业时;

          另一些时期,则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性出现问题时,本基金的操

          净值的0.5%;

          1、基金份额持有人大会决定终止的;

          (2)二级风险防范

          本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务,即投资人可通过固

          31

          法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

          估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

          (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确

          产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

          通过友好协商解决。但若争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交

          基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式

          (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

          2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          联系人:顾凌

          的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

          成立时间: 2005年9月30日

          素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日

          到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分

          本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规

          内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

          (2)违反基金合同或托管协议;

          1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日 ,在指定媒介公告。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          第四部分 基金托管人

          人应当配合。

          17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

          (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金

          (1)一级风险防范

          (三)基金的银行账户的开设和管理

          知基金托管人;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          券价格产生比较大的影响,增加基金投资成本。这种风险在出现指数权重较大的个

          截至2016年03月31日,中国银行已托管446只证券投资基金,其中境内基金416

          第一部分 绪言

          五、基金经理的承诺

          五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

          实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合

          和,不得超过基金资产净值的100%。

          办公场所和营业场所查阅。

          应使用深圳证券账户;

          漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所

          配基金收益;

          (12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

          (二)《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)基金合同》

          本基金可以在与基金托管人协商一致后变更标的指数、业绩比较基准并及时公告,

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不受此限;

          (21)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。

          素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日

          4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

          三、基金财产的账户

          大会以通讯方式召开,大会讨论通过了信诚中证基建工程指数分级证券投资基金的

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

          (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

          本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货市场与现货市场不同,采取

          从其最新规定。

          65

          本基金可能因为基金管理人的管理水平、手段和技术等因素,而影响基金收益

          关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行

          (一)基金托管人根据有关法律法规的规定,对基金管理人的下列投资运作进

          单位。

          股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议;

          (17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

          1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

          (四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,

          程序后,可以将其纳入投资范围。

          份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

          是国内领先的大型中资托管银行。

          包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

          (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

          五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

          五、上市交易的规则

          公众查阅、复制。

          2、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员承诺严格遵守

          别行政区和台湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法

          基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机

          1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大

          场推广、销售、登记等各项费用。基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额

          (3)更换基金托管人;

          有人的深圳证券账户下。

          金提供服务的外部机构;

          三、基金合同解除和终止的事由、程序 ................................................................................. 96

          (1)直销机构

          5、本基金独立建账、独立核算;

          (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有

          投资人的赎回申请。

          统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统

          办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料。对于符合条件的

          1、基金管理人的管理费;

          (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

          新开放的公告。

          四、基金财产的清算

          5)中信证券(浙江)有限责任公司

          第四部分 基金托管人 .......................................................................................................................... 22

          (1)系统性风险

          指定媒介上公告。

          (7)本基金与其他基金的合并;

          金份额。

          时进行协商和纠正。

          本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

          基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

          18、合格境外机构投资者:指符合现时有效的相关法律法规规定可投资于中国

          提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定

          四、收益分配方案

          如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定

          基金合同的当事人应按照以下约定处理:

          23、场外:通过深圳证券交易所交易系统以外的销售机构利用其自身柜台或其

          限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪

          净值的0.5%;

          基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而

          金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会

          联系电话:0755-82130833

          计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告

          2、基金份额的赎回金额计算

          (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

          1、内部控制的总体目标和原则

          2、办理基金备案手续;

          (一)托管协议的变更

          程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及

          14

          注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

          (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

          2、跨系统转托管

          (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;

          基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效

          定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通

          中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理

          60

          (2)基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司

          15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务

          本基金原则上采用完全复制法跟踪指数,即原则上按照标的指数中成份股组成

          3、清偿基金债务;

          本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。

          基金上市前,基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深

          价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

          人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

          份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          联系人:吴忠超

          2

          资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基

          资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年 ,债

          公告。

          (五)基金管理人业务资格批件、营业执照

          发生上述第1、2、3、5、6、7、9项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,

          防范经营风险而设立的各种内控机制和一系列内部运作程序、措施和方法等文本制

          (6)购买力风险

          基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

          八、特殊情况的处理

          即:该投资人通过场外投资50,000元申购基金份额,假设申购当日基金份额净

          营方式管理和运作基金财产;

          基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

          人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通

          人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理

          网址:www.newone.com.cn

          58、固定收益品种:指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所

          四、争议解决方式

          (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

          四、基金转换

          超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

          61、第三方估值机构:指中央国债登记结算有限责任公司和中证指数有限公司

          住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

          (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

          度的总称。内部控制的总体目标是:建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机

          基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理

          通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。

          Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司

          4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求

          代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内

          因申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位,再按截尾法保

          第二十六部分 对基金份额持有人的服务 .......................................................................................... 78

          金、信诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证

          (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估

          错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

          (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)

          性银行债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、商业银行金融债、可转换债

          准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,

          (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

          的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

          金;或由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售所持有的证券以应付

          有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

          本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证

          1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代

          基金投资计划等信息;

          (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

          第二十四部分 基金合同的内容摘要

          计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

          中国银行客服电话:95566

          采取有效措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动:

          有效期限等)、送达时间和地点;

          本基金业绩比较基准为:95%×中证基建工程指数收益率+5%×金融同业存款

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          告。

          《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

          计算方法如下:

          注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

          第十部分 基金的非交易过户、转托管、转让、冻结与质押 .......................................................... 44

          资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

          响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整

          从其规定。

          基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金

          同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

          联系人:陈颖华

          三级风险防范是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控

          会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

          8、其他风险

          基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

          网上交易系统办理基金份额申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申

          或社会团体;

          2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。但基金管理人根据法律法规或《基

          不限于:

          第十七部分 基金的信息披露

          但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不受此限;

          基金管理人免长途费客服专线400-6660066,为客户提供安全高效的电话自助

          平也可能呈周期性变化,从而影响到证券市场及行业的走势。

          对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

          管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议

          基金合同的内容摘要,请见附件一。

          二、主要人员情况

          7、因本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接

          本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

          1、议事内容及提案权

          12)上海天天基金销售有限公司

          仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有

          为准。

          75

          2、基金托管人的托管费;

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同

          更新的招募说明书中列示。

          六、信息披露事务管理

          回款项;

          招募说明书

          期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。

          程序后进行融资、融券以及转融通等相关业务。

          战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券市

          册会计师签字方为有效。

          基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          购买基金份额的行为

          2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,

          本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)

          一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。

          1、证券交易所上市的有价证券的估值

          二、基金资产净值

          人从事相关的交易活动

          止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关

          除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他基金销售机构代理

          管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出

          (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

          产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上

          9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

          (11)以不正当手段谋求业务发展;

          (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额

          4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有

          于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行

          告。

          家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,

          国证监会另有规定的除外。

          因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因

          21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

          (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的

          基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

          公开披露的基金信息包括:

          (十)基金份额持有人大会决议

          基金管理人可以为投资人办理基金份额定期定额投资计划,具体规则由基金管

          81

          第二十五部分 基金托管协议的内容摘要

          2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

          公告或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

          赎回费=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

          成立。基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未

          日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒

          召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持

          公司网址: www.guosen.com.cn

          率。

          份股、备选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货以及

          有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

          产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认

          址:http://www.xcfunds.com/。

          登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券

          十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

          4、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公

          10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

          法定代表人:沈强

          知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或

          并将跟踪误差控制在可接受范围内,对本基金的收益将产生影响。当复制方法由于

          所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构

          定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

          (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

          18、变更基金销售机构;

          解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

          度并报董事会批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。

          交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,

          6、基金的证券、期货交易费用;

          他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基

          (1)现场开会

          回等风险。

          三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

          效。信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证基建工程指数分级

          4、基金管理人可以规定本基金的总规模上限,具体规定请参见招募说明书(更

          批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】

          24、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交

          4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求

          客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、

          管基金财产;

          3、本基金更换基金管理人;

          (1)指数可投资市值较小的风险

          100

          本基金总规模上限时。

          约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。

          14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

          基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登

          法人代表人:何如

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

          最近交易市价,确定公允价格。

          基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

          整,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超

          数型证券投资基金(LOF)由信诚中证基建工程指数分级证券投资基金转型而来,

          56

          好和市场流动程度等影响证券市场的各种因素将影响到本基金业绩,从而产生市场

          为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

          总经理下设投资决策委员会,研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策

          11)齐鲁证券有限公司

          深圳证券交易所

          险可以视为零,而其他债券的信用风险可根据专业机构的信用评级确定。当证券的

          七、争议解决方式

          第十三部分 基金资产的估值 .............................................................................................................. 52

          统一客户服务电话:400-600-8008 、95532

          现和分配;

          和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对信诚中证基建

          50

          基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

          六、基金财产清算剩余资产的分配

          人做出选择。

          2016年7月11日,信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金份额持有人

          住所:北京市西城区太平桥大街17号

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金由中国证监会证监许可[2015]892 号

          其它投资等资产及负债。

          3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

          过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

          金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

          已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定

          法定代表人: 田国立

          交易公告书。

          在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基

          24

          (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

          基金份额的场内赎回费率为固定值0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费

          基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

          定需要对外披露基金净值的非交易日。

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          2、交纳所欠税款;

          (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更

          竞争加剧等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展前景产生变化,可能导

          统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额,可选择现金红利或将现金红利自

          申购当日基金份额净值为1.128 元,则其可得到的申购份额为:

          (五)议事内容与程序

          违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并

          券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

          并且中长期持有。

          且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额

          5、基金份额持有人大会费用;

          《基金合同》,不需召开基金份额持有人大会:

          金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

          基金管理人酌情调整。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          基金管理人追偿;

          金资产净值的10%;

          法定代表人: 张翔燕

          原因确定估值错误的责任方;

          明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有

          (14)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

          三、估值方法

          (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并

          传真:0755-23835861、010-60836029

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          术有限公司开通支付宝基金投资账户的投资者推出基金网上交易业务。持有以上银

          关信息披露和监督基金投资运作等行为。

          基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规定的

          5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开

          (LOF)招募说明书》及其定期的更新

          4)中信建投证券股份有限公司

          他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利

          (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合

          6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会

          人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当

          1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

          代表整个基建工程行业,标的指数的回报率与基建工程行业股票的整体回报率可能

          制。

          本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是

          中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

          行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、

          4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应

          九、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

          继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金

          名称: 信诚基金管理有限公司

          及风险控制措施,达到:一线岗位双人双职双责,互相监督;直接与交易、资金、

          转融通;

          金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间

          (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

          49

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          第十二部分 基金的财产 ...................................................................................................................... 51

          (十二)投资资产支持证券的信息

          个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风

          注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座(邮

          大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类,敬请投资人留意相关公

          黄慧敏女士,董事,新加坡籍,经济学学士。历任花旗银行消费金融事业部业

          (二)基金转换运作方式或者与其他基金合并

          原则保留到小数点后两位,再按截尾法保留至整数位,小数部分对应的申购资金将

          1、基金份额的申购份额计算

          金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出

          公司督察长。现任信诚基金管理有限公司督察长。

          一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基

          作日

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

          清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

          金管理人的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

          根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重

          资人的申购申请。

          认日开始计算。

          25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投

          的10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不受此限;

          于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错

          公告。

          该基金为股票多空型对冲基金。2012年8月加入信诚基金,曾分别担任助理投资

          (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

          资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

          价值的价格估值。

          59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

          的深圳证券交易所会员单位

          基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号

          险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。

          3、《基金合同》生效前的相关费用;

          联系电话:0755-82130833

          第十三部分 基金资产的估值

          酬标准或销售服务费率的除外;

          关限制。

          场、基金管理人及基金销售机构可能因不可抗力无法正常工作,从而产生影响基金

          赎回等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金

          52

          本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金

          79

          2、场内销售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券

          不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;

          37

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          大会讨论的其他事项。

          3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托

          过0.35%,年跟踪误差不超过4%。

          (2)通讯开会

          32、基金合同生效日:指《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)基

          注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

          到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人

          二、基金的年度审计

          2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

          策略、投资目标、投资范围不变。

          十三、定期定额投资计划

          在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上

          注册,并经中国证监会变更注册。中国证监会对本基金变更注册,并不表明其对本

          息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

          一、基金费用的种类

          (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

          中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理

          法定代表人:宫少林

          本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

          按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

          (14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

          及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序

          申购费用以四舍五入方式保留到小数点后2位。通过场外方式进行申购,申购

          4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整

          1、开放日及开放时间

          104

          议事项行使表决权;

          控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

          (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大

          理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

          资产支持证券规模的10%;

          第十二部分 基金的财产

          员的分离等),形成权责分明、相互牵制的局面,并通过切实可行的相互制衡措施

          资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

          (四)基金份额上市交易书

          19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通

          回业务的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

          悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

          的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其他指定的销售机构开通

          102

          五、基金资产净值计算与复核

          (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人

          (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

          (一)基金管理人

          基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。登记机构根据单次申购的实

          1、基金募集金额不低于2亿元;

          额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定

          本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定变更

          并可能进一步影响基金的投资、申购与赎回等运作;基金跟踪误差也可能放大。

          英国保诚集团股份有限公司 9800 49

          客服电话:95566

          赎回费用=11,480.00×0.25%=28.70元

          及中国证监会认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、中央银行债、政策

          股 东

          基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

          召开基金份额持有人大会;

          本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人应当有在

          《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基

          2、终止《基金合同》;

          不高;基金资产变现能力差,或变现成本高;在投资人大额赎回时缺乏应对手段;

          法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相

          83

          限责任公司的规定执行。

          约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          资(新加坡)有限公司营销部主管、瀚亚投资(台湾)有限公司市场总监。现任瀚

          (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

          误达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及

          书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

          (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责

          1、投资人在办理基金份额场内申购时,单笔申购的最低金额为50,000元(含

          申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

          二、申购和赎回的开放日及时间

          的住所,供公众查阅、复制。

          (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

          基金份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。

          及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对

          基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购

          则基金管理人应就变更标的指数、业绩比较基准召开基金份额持有人大会,并报中

          10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

          阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

          回时表现尤为突出。

          说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,

          基金托管人按规定各自保管至少15年。

          (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人

          金资产净值的10%;

          (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

          司高级经理、中信控股有限责任公司高级经理、信诚基金管理有限公司市场总监、

          会的,不影响计票的效力。

          办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

          上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基

          文准予注册,于2015年7月6日至2015年7月31日期间公开发售。经中国证监

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

          5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金

          77

          基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金

          事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

          例三:某基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)决定从场外赎

          (八)中国证监会要求的其他文件

          40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          金管理人将制定和实施相应的业务规则。

          71

          2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基

          改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。

          中证基建工程指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。

          1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

          基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。

          基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资

          成立日期: 2005年9月30日

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          本基金场外、场内销售机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售

          改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流

          2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1

          93

          2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

          例二:某投资人通过场内投资100,000元申购基金份额,对应的申购费率为

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          1、基金管理人的管理费

          29

          投资目标、投资范围不变。自2016年7月27日起,《信诚中证基建工程指数型证券投

          2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内并在对现有基金份额持有人利益

          决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持

          89

          标的指数的样本空间为中证基建工程指数成分股及备选成分股,其并不能完全

          以下原则:

          2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中

          变化,若是由于投资人的连续大量申购而导致基金管理人在短期内被迫持有大量现

          (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进

          四、标的指数与业绩比较基准

          附件二:基金托管协议的内容摘要

          (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金

          2、管理风险

          协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基

          每份基金份额具有同等的合法权益。

          基金管理人:信诚基金管理有限公司

          任不因其退任而免除;

          二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ................................................. 89

          106

          21

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          张翔燕女士,董事长,硕士学位。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计

          传真:010-59378839

          108

          公司。

          审计团队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场

          于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行

          行投资操作时,可能难以按计划买入或卖出相应数量的证券,或买入卖出行为对证

          七、资讯服务

          金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报

          2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但

          客服电话:95538

          请的确认情况,投资者应及时查询。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

          一、申购和赎回场所

          (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:

          19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

          中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富

          (三)《基金合同》的终止事由

          总经理下设风险管理委员会,对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面

          有人大会决议自表决通过之日起生效。转型后,基金的投资管理程序、投资策略、

          层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

          基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额

          但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

          (7)对基金剩余财产进行分配。

          重大影响的下列事件:

          本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发

          26

          金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

          根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承

          2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

          到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人

          中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并

          应的修改和完善;

          3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

          登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

          3、估值风险

          关部门,应当在空间和制度上适当分离,以达到防范风险的目的。对因业务需要知

          基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采

          的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

          八、托管协议的变更与终止 ................................................................................................... 109

          计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

          保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金

          三、出具法律意见书的律师事务所

          基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有

          (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

          (九)澄清公告

          取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率

          (四)法律意见书

          2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他

          2、基金管理人:指信诚基金管理有限公司

          基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合

          2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基

          (%)

          会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

          本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算

          关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

          第十八部分 风险揭示 .......................................................................................................................... 69

          (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

          基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当

          诚基建B份额终止运作,由分级基金转为非分级的指数LOF基金以及修订基金合同

          首次注册登记日期:1983年10月31日

          第十八部分 风险揭示

          金费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当

          (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基

          1年≤Y<2年 0.25%

          证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          1、基本面替代:按照与被替代股票基本面及规模相似的原则,选取一揽子标

          42

          6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按

          分别记账,进行证券投资;

          3、清偿基金债务;

          七、信息披露文件的存放与查阅

          资料15年以上;

          以书面方式确认。

          电话:021-23238888

          2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

          (六)债券托管账户的开设和管理

          指数投资风险、折/溢价交易风险以及其他业务办理过程中的特定风险等。投资人

          经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有

          1、支付清算费用;

          清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审

          投资人可以通过基金管理人提供的网上留言、呼叫中心人工座席、书信、传真

          五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

          代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内

          62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

          41

          资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年 ,债

          7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并

          股和个券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为突出。

          可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清

          管理人召集。

          金财产的损失;

          人并改正。

          22

          E为前一日的基金资产净值

          其他媒介

          求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给

          持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记

          资产支持证券规模的10%;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

          客服电话:95558

          未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业

          配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

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          (六)表决

          37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

          注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

          (三)基金开始申购、赎回公告

          份额持有人或其代理人参加,方可召开。法律法规另有规定的,从其规定。

          其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、

          3)中信证券股份有限公司

          二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          围会做相应调整。

          27、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系

          时间在申购开始公告中规定。

          其他销售机构销售网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

          36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

          偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要

          应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份

          序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组

          资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产

          1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人

          电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位,实行双人负责;属于单人、单岗

          5、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、

          (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

          五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 ............................................................. 99

          合。

          统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统

          其他方式授权他人代为出席会议并表决。

          的标的指数许可使用费。

          购买基金份额的行为

          若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

          57

          基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

          基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相

          55

          构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法等有

          三、申购与赎回的原则

          具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理

          个开放日的基金份额净值。

          三、上市交易的时间

          首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有

          本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方

          (4)转换基金运作方式;

          (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转

          限责任公司的有关业务规则办理。

          本基金投资于证券市场,基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

          (8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

          规则办理。

          和套期保值等用途,在极端情况下,期货市场波动仍可能对基金资产造成不良影响。

          法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财

          (七)基金财产清算的公告

          本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定

          (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

          (八)基金财产清算账册及文件的保存

          基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年

          分配基金收益;

          名称:中国证券登记结算有限责任公司

          理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直

          托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

          基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在

          3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备

          申购或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在证券登记系统基金份额持

          76

          当证券发行人不能够实现发行时所做出的承诺,按时足额还本付息的时候,就

          不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

          金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

          第十五部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................... 59

          人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

          45

          月的前十(10)个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度

          基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存

          本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。

          6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

          (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

          投资人可通过基金管理人网站办理基金份额的基金开户、认购、申购、赎回、

          在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过

          (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

          金合同。

          55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

          全国统一客户服务电话:95536

          查询、网上资讯、网上留言等服务。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (1)终止《基金合同》;

          (1)越权或违规经营;

          定的渠道,采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限

          了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证基建工程指数分级

          名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          成本效益原则:公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性,尽

          《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

          公告。

          当权重较大的个股或多个个股出现暂停交易、涨停或跌停、停牌或发生其他重

          (4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定其公允价

          11

          电话: (021)6864 9788

          托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的

          四、争议解决方式 ..................................................................................................................... 98

          (八)临时报告

          法定代表人:常振明

          在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

          证券投资基金转型而成。

          2、通讯开会

          登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

          2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金

          基金定期报告在公开披露的第2个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主

          附件一:基金合同的内容摘要

          三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

          (6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产

          对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年

          (25)建立并保存基金份额持有人名册;

          本基金为跟踪指数的股票型基金,基金资产主要投资于中证基建工程指数的成

          本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对

          有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

          (6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;

          (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

          本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控

          人将共同协商,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

          (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账

          人做出选择。

          限责任;

          度报告或者年度报告。

          联系电话:(010)85130588

          1、组合限制

          况下,以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值;对于活跃市场报价未

          系本基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

          券登记系统间进行转托管的行为

          重大变化时,在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理人和基金托管

          2016年7月11日,信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金份额持有人大

          1、市场风险

          杨旭先生,数学金融硕士、运筹管理学硕士,化学硕士。曾担任美国对冲基金

          经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会

          金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。

          说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

          托管的行为

          基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表

          6、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内(含第三位)发生差

          4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

          6、投资人办理的场内申购、赎回业务时,需遵守深圳证券交易所、中国证券

          将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

          商银行一卡通持卡人、汇付天下天天盈三方支付账户客户和支付宝(中国)网络技

          第十四部分 基金的收益与分配

          4、流动性风险

          (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等报

          第十五部分 基金的费用与税收

          申购费用=固定金额

          (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

          记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务

          份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

          客户服务电话:95559

          在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照

          本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管从

          圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统

          制,使公司的决策和运营尽可能免受各种不确定因素或风险的影响。内部控制遵循

          23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

          (2)市场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。

          七、基金的融资、融券及转融通

          基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照

          基金管理人利用自己的网站(http://www.xcfunds.com)为基金投资人提供网上

          63

          (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

          (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

          基金财产未按前款1-3项规定清偿前,不得分配给基金份额持有人。

          不得超过15个工作日。

          45、上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式

          3、经营管理层人员情况

          券、证券公司短期债、资产支持证券、同业存单等债券品种

          相关数据资料和制度等。

          基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

          80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低

          自2016年7月27日起,《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)基

          第二十六部分 对基金份额持有人的服务

          立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

          他人泄露;

          告。

          基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

          组合调整所带来的风险与成本。

          处理的业务,强化后续的监督机制;相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

          1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;

          如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定

          乱市场秩序;

          向中国人民银行报备。

          圳证券交易所上市的,基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市

          住所:北京市西城区复兴门内大街1号

          后,可在合理时间内取得下述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本

          检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金

          第二十五部分 基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................... 77

          券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股

          申购份额=49,504.95 /1.128=43,887.37份

          存续期间:持续经营

          基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基

          重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通

          托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

          如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范

          (二)基金托管人

          表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人

          (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报

          本基金为跟踪指数的股票型基金,标的指数为中证基建工程指数,在基金的投

          因国家的各项政策,如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生

          回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。

          2、对基金投融资比例进行监督;

          监会及深圳证券交易所的相关业务规则执行。

          式。

          4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。

          守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本

          阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等

          “《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《 公

          44、日常交易:指场外申购和赎回、转换等场外基金交易,以及场内申购和赎

          (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

          三、投资策略

          3

          结束后计算得出当日的基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托

          估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不

          须自行承担投资风险。

          重要提示

          (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

          金托管人承接的;

          人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名

          27

          (二)基金托管人的权利与义务

          43

          重要提示 ................................................................................................................................................. 2

          份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有

          管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计

          (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

          媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和

          组织形式:有限责任公司

          本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的

          告出具法律意见书;

          券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

          (5)再投资风险

          (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益

          28

          第十六部分 基金的会计与审计

          基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规定的

          及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调

          E为前一日的基金资产净值

          费用由败诉方承担。

          29、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责

          (注:M:申购金额;单位:元)

          经办注册会计师:薛竞、俞伟敏

          (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

          项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

          作自动延期赎回处理。

          许可的其他业务。(涉及行政许可的,凭许可证经营)

          再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率

          (7)监督基金管理人的投资运作;

          适当程序后,可以将其纳入投资范围。

          2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,

          份额的表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定

          计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。

          (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违

          按新规定执行。

          关于审议本基金转型事宜的基金份额持有人大会决议表决通过后,基金管理人

          附件一:基金合同的内容摘要 ............................................................................................................ 83

          4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

          基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎

          规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

          大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时

          (2)其他销售机构

          (九)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

          (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

          方法如下:

          该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销

          理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

          8、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

          转型议案,内容包括信诚中证基建工程指数分级证券投资基金的信诚基建A份额

          买卖基金份额的行为

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          机构担保收益,其他基金销售机构并不能保证其收益或本金安全。

          法律行为;

          (一)基金份额持有人名册的内容

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

          2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但

          8)招商证券股份有限公司

          2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说

          务会计报告应当经过审计。

          时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

          不限于:

          面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

          (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基

          他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

          按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

          (3)三级风险防范

          会产生信用风险。信用风险主要来自于发行人和担保人。一般认为:国债的信用风

          容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。

          办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

          或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

          赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管

          回、转换及上市交易等场内基金交易

          (13)信息披露不真实,有误导、欺诈成分;

          统内转托管。

          算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。国家另有规定的,从其规

          16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

          基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理

          16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资

          非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

          (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所

          (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

          动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因

          Robust methods公司数量分析师,华尔街对冲基金WSFA Group公司助理基金经理,

          (2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发

          (2)基金净值受个股价格波动影响较大的风险

          务的行为承担责任;

          基金的投资组合应遵循以下限制:

          法如下:

          20

          招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

          定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

          1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

          (3)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

          施其他法律行为;

          四、基金财产的保管 ............................................................................................................... 104

          办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

          告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协

          估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

          3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

          汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以

          (18)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          现,当中证基建工程指数出现收益变动、波动提高时,本基金的收益可能会受到影

          百分之三十;

          86

          如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基

          一、托管协议当事人

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

          他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利

          在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托

          3、基金份额净值计算

          照指定的帐户路径一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指

          基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、

          (10)故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益;

          的其他费用;

          (1)承销证券;

          国证监会备案且在指定媒介公告;若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)由信诚中证基建工程指数分级

          代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

          26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为信诚基金管理有限

          机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

          股权结构:

          (2)指数复制风险

          附件二:基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 100

          2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包

          (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

          式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

          便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与

          2、基金份额的场外申购费率如下:

          基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。信诚中证基建工程指

          计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产

          (3)顺延或暂停赎回风险

          第三部分 基金管理人

          行评估;

          基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

          经办律师:安冬、陈颖华

          基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控

          (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

          度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财

          支付出现困难,基金投资人在赎回基金单位时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎

          的定期定额投资计划最低申购金额。

          根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

          (7)依法接受基金托管人的监督;

          二、网上交易服务

          额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45

          余额及其变动情况的账户

          (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

          量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,按照投

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金

          的事项以特别决议通过方为有效。

          4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

          (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

          刊登公告。

          和,不得超过基金资产净值的100%。

          合 计 20000 100

          於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主

          日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

          基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销

          注册资本:贰亿元人民币

          用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:

          5、基金财产清算的期限为六个月。

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

          36

          (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

          24、本基金暂停接受基金份额申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

          (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

          付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所

          一以上(含三分之一)基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。法

          法定代表人:杨绍信

          行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

          金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师

          指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元(大写:伍万元整)。计费

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          8、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不

          诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)

          (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

          1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差

          48、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不

          69

          告知基金托管人与相关机构。

          金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资

          当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全

          40

          关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

          重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通

          其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

          会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额

          估值机构

          并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

          1)中国银行股份有限公司

          定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

          日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

          如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其届时有效的

          额赎回或部分延期赎回。

          本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个工作

          二、基金可供分配利润

          吕涛先生,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总

          八、客户投诉和建议处理

          5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

          (三)《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)托管协议》

          户开设、使用的规定。

          相互制约原则:在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、

          回。

          的股票总市值的20%;

          债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基

          2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

          (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

          月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、

          可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

          计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,

          本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告

          第二十九部分 备查文件 ...................................................................................................................... 82

          七、基金财产清算的公告

          (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

          基金业务联系人:齐晓燕

          有人大会的事项。

          4、股指期货合约,一般以估值日结算价估值;估值日无结算价的,且最近交

          1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

          配;

          制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。

          (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报

          1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会

          9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

          法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全的内部控

          或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

          金合同》另有规定的除外);

          法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相

          4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,

          资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注

          管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、

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          (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大

          为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业

          发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延期支付

          为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

          基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并

          67

          从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确

          存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

          2、对证券投资业绩进行预测;

          而无需基金份额持有人大会审议。

          备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所,投资人在支付工本费

          除或减轻由此造成的影响。

          料15年以上;

          (1)市场整体流动性问题。

          第八部分 基金份额的上市交易 .......................................................................................................... 31

          (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

          留至整数位,故投资人申购所得份额为96,595份,小数部分对应的申购资金将返还

          立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

          办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

          名称:信诚基金管理有限公司

          手续。

          3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

          本基金标的指数为中证基建工程指数,基金份额持有人可能面临该标的指数可

          成立时间:1983年10月31日

          请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日

          不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

          作有可能发生建仓成本增加或变现困难的情况。这种风险在发生大额申购和大额赎

          20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

          3、全国银行间市场交易品种的估值

          指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制

          5、指数投资的特有风险

          关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前

          证券登记系统间进行转托管的行为。

          他人泄露;

          上述人员之间不存在近亲属关系。

          就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,

          素而使其购买力下降。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定其公允价值。

          基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易

          基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。

          业务, 具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网

          基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

          33

          张光成先生,股票投资总监、基金经理;

          注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21

          产的安全性的目的。

          (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

          8

          据估值。

          时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。

          第一部分 绪言........................................................................................................................................ 6

          涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照上述关于账

          九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联

          3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

          的变化而不断修正,并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的改变及时进行相

          73

          基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股

          (四)基金财产的清算

          政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释。

          第二十四部分 基金合同的内容摘要 .................................................................................................. 76

          持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报

          法律法规另有规定时,从其规定。

          律师、副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限

          八、基金财产清算账册及文件的保存

          公司网站:www.china-invs.cn

          净赎回金额=11,480.00-57.40=11,422.60元

          43、会员单位:指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登

          1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办

          清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,

          值为1.128元,则可得到43,887.37份基金份额。

          (十一)投资股指期货相关公告

          12

          自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

          席执行官。

          Y≥2年

          监察稽核部和风险管理部在督察长指导下,独立于公司各业务部门和各分支机

          14、基金收益分配事项;

          首席市场官、首席运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管

          (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2个工作日内连续

          (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;;

          二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 ............................................................... 101

          90

          净申购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元

          可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法

          建工程股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理

          由于不同投资品种受到市场影响的程度不同,即使在整体市场流动性较好的情

          召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,

          第十一部分 基金的投资

          基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

          (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

          基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申

          第二部分 释义

          1、基金或本基金:指信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF),本基金

          指定媒介上公告。

          各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          中国证监会备案。

          经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员

          申购、赎回的价格;

          传真:(010)66594942

          风险。

          除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值。

          2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于100份基金份

          监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

          低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

          联系人:曹榕

          (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

          基金合同生效后,投资人可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎

          注册资本: 贰亿元人民币

          数许可使用费收取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5万元× 本基金

          以上关于风险管理和内部控制制度的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基

          通过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的

          用。

          七、申购份额、赎回金额的计算

          允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允

          第二十九部分 备查文件

          公司或接受信诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机

          第六部分 基金的历史沿革

          一、基金利润的构成

          合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

          设赎回当日基金份额净值是1.148元,则可得到的净赎回金额为11,451.30元。

          律行为;

          消除或减轻由此造成的影响。

          4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

          的申购和赎回按正常时限完成的风险。

          2、巨额赎回的处理方式

          58

          益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合

          第九部分 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................... 33

          (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基

          获得《基金合同》规定的费用;

          同时在指定媒介上刊登公告。

          (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理

          一、《基金合同》的变更

          (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,

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          金财产;

          1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

          13

          划部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证

          基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策

          48

          度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额

          财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证

          二、声明

          或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

          (四)基金份额持有人出席会议的方式

          清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,

          国家最新规定估值。

          (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

          2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;

          46

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          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金

          在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截

          (2)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应

          投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购

          基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,

          传真:010-66594946

          通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;

          五、清算费用

          47、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

          金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施

          本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保

          (4)销售基金份额;

          布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份

          《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“招

          漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

          办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

          20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

          券回购到期后不得展期;

          露内容与格式准则的规定。

          8、当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的

          协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财

          料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

          3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

          1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

          (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价

          不限于:

          误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          的指数成份股票作为替代股备选库;

          注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式

          总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

          票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书

          名(或单位名称)和联系方式等事项。

          (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

          25、建立并保存基金份额持有人名册;

          大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后

          21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托

          证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开

          将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未

          风险,这种风险主要包括:

          2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或

          照指定的帐户路径一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指

          大事件等导致无法投资的特殊情形时,将有可能导致本基金无法及时建仓或减仓,

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          告。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收

          易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

          机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

          第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................................... 24

          17、基金改聘会计师事务所;

          50、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购

          1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

          第二十七部分 其他应披露事项

          协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公

          赎回总金额=10,000×1.148=11,480.00元

          传真:021-31358600

          述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          详情可参见相关公告。

          额及返还的资金余额为:

          注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

          7、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基

          唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金

          并且中长期持有。

          2、本基金更换基金托管人;

          法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。

          违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托

          即:该基金份额持有人持有10,000份基金份额一年后(未满2年)从场外赎回,假

          与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进

          金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

          资产管理有限公司董事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

          3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作

          亚投资(台湾)有限公司总经理。

          第九部分 基金份额的申购与赎回

          4、基金财产清算程序:

          (8)未按法律法规、基金管理公司内部制度进行证券投资,未事先向基金管

          (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合

          其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、

          地址:上海市广东路689号海通证券大厦

          22、销售机构:指信诚基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

          投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申

          31、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深

          (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

          程指数型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

          各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,

          内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括

          开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

          六、基金份额持有人名册的登记与保管

          三、定期定额投资计划

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          电话:(0755)82943666

          法定代表人:牛锡明

          10) 海通证券股份有限公司

          售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。

          47

          5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,

          说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

          传真:0755-82133952

          注册地址:山东省济南市经十路20518号

          行监督:

          情况下,按成本估值。

          (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额

          致其股价的下跌,或者可分配利润的降低,使基金预期收益产生波动。虽然基金可

          本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内

          一、基金份额销售机构

          等,并更名为“信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)”。本次基金份额持

          基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

          一、托管协议当事人 ............................................................................................................... 100

          80

          悉内幕信息的人员,应制定严格的审批程序和监管措施。

          制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其

          通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经

          (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

          六、基金收益分配中发生的费用

          62

          公司设督察长。督察长对董事会负责,组织、指导公司监察稽核和风险管理工

          协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由

          陈一松先生,董事,金融学硕士。历任中信实业银行资金部科长、中信证券股

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (4)其他风险

          二、基金的转托管

          对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

          流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回

          52、元:指人民币元

          (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审

          3、基金管理人关于风险管理和内部控制制度的声明

          H为每日应计提的指数许可使用费

          公司内部控制制度,是指公司为了保障业务正常运作、实现既定的经营目标、

          (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按

          等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因

          (8)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法律法规、中国证监会和《基

          基金托管人均有约束力。

          电 话:021-54509998

          不能达到预期收益目标;也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格

          信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规与《信

          有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。

          构的住所,供公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上

          议有效。

          通过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。

          1、支付清算费用;

          生的收益或损失由基金财产承担。

          证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

          申购份额=99,009.90/1.025=96,595.02份

          手续,投资人自T+1日(含该日)后有权卖出该部分基金;

          基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金

          为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适

          6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

          本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

          5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场

          购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

          基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

          (三)基金份额持有人名册的保管

          (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎

          2、议事程序

          19

          13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

          的股票总市值的20%;

          所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

          人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

          日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日内向基金

          的其他费用;

          五、公开披露的基金信息

          2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。登记在登记结算系

          内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

          《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

          5、投资人办理场外申购、赎回应使用开放式基金账户,办理场内申购、赎回

          上市公司的经营状况受多种因素的影响,如经营决策、技术变革、新产品研发、

          回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回

          (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金

          有人大会进行表决。

          程序进行。实施方案应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应当提前发

          42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

          使用协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协

          五、收益分配方案的确定、公告与实施

          本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

          44

          9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

          61

          能代表计量日公允价值的情况下,对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值;

          高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资人在进行投资决策前,请仔细

          基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

          办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

          (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          本基金可按照基金合同的约定投资流通受限证券。由于投资流通受限证券在锁

          有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥

          电话: (021)68649788

          (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

          在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息

          七、争议解决方式 ................................................................................................................... 109

          投资市值较小的风险。当标的指数可投资市值较小,且投资人大规模申购或赎回本

          总经理助理兼董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚

          1、申购和赎回的申请方式

          (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

          同销售机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转

          基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果

          户下;通过场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          申购费)人民币。投资人办理基金份额场外申购时,单笔最低金额为1,000元人民

          19、更换基金登记机构;

          后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

          的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并

          点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

          18

          本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

          产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管

          时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

          6、投资决策委员会成员

          基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的

          六、上市交易的费用

          (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的

          人利益时。

          五、投资限制

          三、基金管理人的职责

          第八部分 基金份额的上市交易

          本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,

          或者在法律法规允许的情况下,基金管理人和基金托管人经协商一致后确定的其他

          二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

          3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

          基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基

          资人在提交赎回申请时事先选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择延期赎回的,

          为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

          的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的

          即:该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回10,000份基金份额,假设赎

          人基金托管部门负责人发生变动;

          1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

          申购、赎回或转换的价格。

          净赎回金额=11,480.00-28.70=11,451.30元

          (4)基金暂停申赎导致二级市场价格大幅波动的风险

          外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、

          报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

          开放式基金咨询电话:0571-95548

          语音或人工查询服务。

          于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。如果法律法规对该比

          (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之

          32

          (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

          申购和赎回的开放日是指为投资人或基金份额持有人办理基金份额的申购和

          布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值。八、上市交易的注册登记

          13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分

          2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          出资额

          证券市场的流动性受到价格、投资群体等诸多因素的影响,在不同状况下,其

          基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

          投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等

          的85%,投资于中证基建工程指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资

          联系人:俞伟敏

          投资人在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下:

          追加申购最低金额为1,000元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人

          二、基金转换运作方式或者与其他基金合并

          (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

          3、《基金合同》约定的其他情形;

          准确的客户地址和邮编的前提下,基金管理人将负责寄送基金投资人对账单:

          易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该

          注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

          获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

          魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南

          基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报

          (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

          组织形式:股份有限公司

          投资人T日卖出成功后,登记机构在T日自动为投资人办理扣除权益的登记

          (5)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他

          孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理

          5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规定、或者《基

          保证金交易,风险较现货市场更高。虽然本基金对股指期货的投资仅限于现金管理

          (八)生效与公告

          编写。

          (3)从事承担无限责任的投资;

          (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

          市交易公告书》

          送指数许可使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10

          净赎回金额=赎回金额-赎回费

          3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换

          住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

          (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          经理、专户投资经理。现任信诚中证500指数分级基金、信诚沪深300指数分级基

          值,如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值,基金管理人应持续评估上述做

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          H=E×1.00%÷当年天数

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜

          (14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

          况下,一些单一投资品种仍可能出现流动性问题,这种情况的存在使得本基金在进

          (2)新产品创新带来的风险

          金合同》及本协议另有约定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

          信用等级发生变化时,可能会产生证券的价格变动,从而影响到基金资产。

          基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向

          的销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。

          进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的

          案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停申购或赎回的公告。

          电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行基金份额申购与赎回,

          第十七部分 基金的信息披露 .............................................................................................................. 63

          Strategy Fund LLC. 独立董事。

          市场条件受到限制或者替代股的选择存在错误时,本基金的收益可能会受到影响。

          董事会下设风险与审计委员会,对公司经营管理与基金运作的合规性进行全面

          夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中

          1、基金份额持有人大会决定终止的;

          11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

          联系人:周妍

          理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。

          换等业务规则;

          基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他

          第十六部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................... 62

          一、基金管理人概况

          第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算

          2)交通银行股份有限公司

          情况下,基金管理人可以申请本基金份额上市交易。

          公布计票结果。

          项:

          5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份

          制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其

          第二部分 释义........................................................................................................................................ 7

          2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

          登记日。

          金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管

          五、基金资产净值计算与复核 ............................................................................................... 106

          (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

          (十三)投资非公开发行股票的信息

          第十一部分 基金的投资 ...................................................................................................................... 46

          布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。

          金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复

          份额申购费率和赎回费率。

          H为每日应计提的基金管理费

          基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基

          没有风险。

          本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投

          与独立。

          理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的

          负责人:俞卫锋

          例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。

          法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

          程序进行。实施方案应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应当提前发

          支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、

          (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

          (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          105

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          2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审

          回当日的基金份额净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为11,422.60元。

          了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还

          公告。

          十、巨额赎回的情形及处理方式

          2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

          会计师事务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

          (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

          1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金

          份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

          Y<1年 0.5%

          关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以

          (3)利率风险

          投资人办理基金份额场外申购与赎回的销售机构包括基金管理人和基金管理

          5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受

          与信诚基建B份额终止运作,由分级基金转为非分级的指数LOF基金以及修订基

          15

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式 .................................................................................. 81

          电话:0531-81283938

          (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,

          人大会的基金份额持有人在权益登记日代表有效的基金份额低于上述规定比例的,

          (13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

          给投资人。具体计算公式为:

          (七)计票

          采取必要措施保护基金投资者的利益;

          投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的

          同》生效公告。

          《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金

          的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以

          他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并

          金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

          基金托管协议的内容摘要,请见附件二。

          会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

          34

          的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资

          (1)依法募集资金;

          理人申报,与基金份额持有人发生利益冲突;

          研究员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

          情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促

          (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时

          8、法律法规:指中国(为基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特

          第六部分 基金的历史沿革 .................................................................................................................. 29

          申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金

          六、基金管理人的内部控制制度

          6)中信证券(山东)有限责任公司

          网址:www.qlzq.com.cn

          15、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

          值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

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          (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

          7

          住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

          (5)侵占、挪用基金财产;

          当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

          13、重大关联交易事项;

          的研究、分析、评估,制定相应的风险管理制度并监督制度的执行,全面、及时、

          (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易

          正常赎回程序执行。

          1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但

          力。

          (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

          (4)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情

          华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金

          构为中国证券登记结算有限责任公司

          向基金托管人追偿;

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          网址:http://www.cs.ecitic.com

          下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请

          34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

          3、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为100 份。基金份额持有人

          (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

          26、中国证监会规定的其他事项。

          (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可

          1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持基金

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          基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、

          电话:(021)58781234

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          不得超过上一交易日基金资产净值的20%;

          (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但

          1、巨额赎回的认定

          2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投

          十二、基金转换

          事务的行为承担责任;

          (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

          法律法规的规定报告中国证监会。

          胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;

          连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决

          3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关

          须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

          (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户;

          传真:021-23238800

          申购手续费=100,000-99,009.90 =990.10元

          开放式基金咨询电话:4008888108

          明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份

          1、估值错误类型

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          率期货带来的期货投资风险,期权产品带来的定价风险等。同时,基金管理人也可

          售公告。

          基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境

          H=E×0.22%÷当年天数

          合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

          基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎

          民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

          在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以

          付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

          二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

          基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合

          券回购到期后不得展期;

          54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

          信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官。

          基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约

          理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。

          4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

          公布相关提示性公告;

          1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备

          (3)从事承担无限责任的投资;

          1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格

          1、董事会成员

          (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

          发生以下情况,本托管协议应当终止:

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          1、标的指数

          9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过

          挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重

          3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

          法定代表人:周明

          回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

          责任公司副董事长、中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)

          办公地址:山东省济南市经七路86号

          水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上,例如资产配置、类属配置

          全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔

          务副理、新加坡大华银行业务开发副理、大华资产管理公司营销企划经理、瀚亚投

          出资比例

          第十四部分 基金的收益与分配 .......................................................................................................... 57

          只,QDII基金30只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型

          动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金

          托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消

          返还给投资人。

          (三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。

          资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

          下:

          基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

          基金份额销售机构的操作,转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

          投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在

          第二十七部分 其他应披露事项 .......................................................................................................... 80

          3、《基金合同》约定的其他情形;

          5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能

          (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

          (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

          全指数分级基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚新选回报灵活配置混合基

          桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审

          办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

          上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据

          合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合

          2、风险防范体系

          66

          的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益

          导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变

          赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

          和分配;

          指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使

          方,共同查明原因,双方协商解决。

          因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金

          案。

          (6)变更基金类别;

          在基金份额持有人大会召开前及时公告。

          义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值

          持有时间 场外赎回费率

          转托管的行为。

          97

          提起诉讼或仲裁;

          基金管理人每年(1月份)向所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄

          4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

          基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重

          基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销

          岗位的设置分离(如交易执行部门和基金清算部门的分离、直接操作人员和控制人

          金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

          传真:0531-81283900

          误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助

          清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

          3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有

          59

          会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

          基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,

          净申购金额=50,000/(1+1.0%)=49,504.95元

          现金分红的方式。具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登

          意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指

          使调整后的基金资产净值更公允地反映基金资产价值。

          证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是:

          (7)上市公司经营风险

          客户服务电话:021-95553或4008888001

          开放式基金业务传真:0571-85106383

          产不低于基金资产的85%,投资于中证基建工程指数成份股和备选成份股的资产不

          计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基

          12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行

          出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书

          电话:0755-23835888、010-60838888

          布提示性通知,明确有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份

          开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金

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          则。

          外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代

          《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

          的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

          基金份额持有人名册包括以下几类:

          过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

          法律风险和操作风险等各种风险;

          法定代表人:杨宝林

          70

          (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

          (4)标的指数变更风险

          4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

          (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

          2、申购、赎回开始日及业务办理时间

          利率。

          同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估

          本基金是开放式基金,基金规模将随着投资人对基金单位的申购与赎回而不断

          第十部分 基金的非交易过户、转托管、转让、冻结与质押

          的相关规定办理。

          通和调整,力求降低跟踪误差。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          托管部门信息披露联系人:王永民

          三、基金份额的转让

          额持有人享有的选择权,并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金持有

          资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小

          (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

          54

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

          十一、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

          来降低各种内控风险的发生。

          型议案,内容包括信诚中证基建工程指数分级证券投资基金的信诚基建A份额与信

          王睿先生,研究副总监、基金经理。

          《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向

          证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

          (13)终止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          或行业协会有关规定确定公允价值。

          八、拒绝或暂停申购的情形

          规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规

          金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金

          券登记结算有限责任公司开设证券账户。

          八、托管协议的变更与终止

          任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错

          管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传

          额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

          人管理的其他基金基金份额的行为

          传 真:021-64385308

          密有效的多级风险防范体系:

          网址:www.boc.cn

          后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

          归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

          形,按基金合同的相关条款处理。投资人在场外申请赎回时可事先选择将当日可能

          集团成员。

          基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度

          51、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

          基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

          联系人:钱慧

          3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基

          告出具法律意见书;

          (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

          3、基金托管人:指中国银行股份有限公司

          (19)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并

          会书面确认,《信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金合同》于2015年8月

          向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

          量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

          公告。

          市的除外;

          53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

          35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

          经营方式管理和运作基金财产;

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          本基金股票资产的标的指数为中证基建工程指数。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          持有人面临基金净值受权重较大的个股价格波动影响较大的风险。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成

          6、本基金标的指数特有风险

          流动性表现是不均衡的,具体表现为:在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在

          照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。有关

          投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资

          定确定。

          3、估值错误处理程序

          情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基

          面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

          (3)对基金财产进行估值和变现;

          资运作过程中可能面临指数基金特有的风险:

          住所:上海市浦东新区银城中路188号

          网址:www.bigsun.com.cn

          4、更换基金管理人、基金托管人;

          11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告

          (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资

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          微观经济因素、国家政策、市场变动、行业与个股业绩的变化、投资人风险收益偏

          律法规另有规定的,从其规定。

          当本基金暂停申购、暂停赎回、或同时暂停申购和赎回,且基金份额不同时暂

          9

          办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

          (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,

          立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价

          相互制约,作到公司决策、执行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、

          (二)《基金合同》生效公告

          益向基金托管人追偿;

          (七)其他账户的开立和管理

          第七部分 基金的存续 .......................................................................................................................... 30

          的10%,但符合中国证监会规定的标的指数成分股投资不受此限;

          三、基金收益分配原则

          92

          银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措

          清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审

          1、基金份额持有人大会的召开;

          情形。

          为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

          作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资

          (3)对基金财产进行估值和变现;

          响。

          限公司行长秘书兼行长办公室副主任、中信信托有限责任公司总经理。现任中信信

          金销售业务的会员单位

          56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

          20、本基金开始办理申购、赎回;

          交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体名单见基金份额发

          六、申购及赎回费用

          即:该投资人投资100,000元从场内申购基金份额,假设申购当日基金份额净

          受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和

          4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

          因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因

          若参加基金份额持有人大会的基金份额持有人在权益登记日代表的有效的基

          99

          一、资料寄送

          (4)制作清算报告;

          (4)制作清算报告;

          (一)《基金合同》的变更

          鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支

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          时间在赎回开始公告中规定。

          如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序

          议、逐项表决。

          受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。

          基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前在指定报刊及基金管理人网站上公

          传真:(021)58408483

          法定代表人:王开国

          1、系统内转托管

          隋晓炜先生,副总经理,经济学硕士,注册会计师。历任中信证券股份有限公

          中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2

          有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限

          (二)托管协议的终止

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          因赎回、转换等原因导致其单个开放式基金账户内剩余的基金份额低于100 份时,

          以通过分散化投资来减少风险,但不能完全规避。

          申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额

          注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

          人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

          媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

          产。

          通过场外申购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账

          一、基金份额的上市交易

          谋取最大利益;

          金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日

          四、估值程序

          8、基金上市初费和上市月费;

          800金融指数分级基金、信诚中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安

          法定代表人:王东明

          在条件成熟的时候,本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况,适时扩

          上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

          投资人办理基金份额场内申购与赎回的销售机构为具有基金销售业务资格 、并

          87

          份额申购、赎回的价格;;

          107

          1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

          或不定期地向董事会或者董事会下设的相关专门委员会报告工作。

          托有限责任公司董事长。

          四、基金管理人承诺

          35

          四、申购与赎回的程序

          赎回总金额=10,000×1.148=11,480.00元

          的相关资料。

          投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,

          (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则

          38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

          交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深

          证券投资基金转型而成。

          括但不限于:

          (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

          在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据业务规则,对上述业务办理

          17

          金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值

          交易的证券交易所,以供公众查阅、复制。

          财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其

          9) 国信证券股份有限公司

          款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账

          统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生

          9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

          银行监管机构,并通知基金管理人;

          (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

          程的所有环节,覆盖了公司所有的部门、岗位和各级人员。

          务的办理并公告。对于场内赎回部分,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有

          份股及其备选成份股,因此中证基建工程指数的市场表现将影响到基金业绩的表

          6、中国证监会禁止的其他行为。

          (1)技术风险

          式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

          (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

          投资工具在为基金资产提供保值增值功能的同时,也会产生一些新的风险,例如利

          随着中国证券市场不断发展,各种国外的投资工具也将被逐步引入,这些新的

          令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

          3、基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额时,赎回遵循“先进先出”

          九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

          资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

          (2)更换基金管理人;

          1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》的

          王旭巍先生,副首席投资官、基金经理;

          基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀因

          7、基金的银行汇划费用;

          基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

          值为1.025元,则其可得到基金份额96,595份,退款0.02元。

          许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地

          (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

          议规定的,应当及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报

          39

          本基金原则上采用完全复制法来跟踪中证基建工程指数,能否有效地复制指数

          持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基

          退款金额=0.02×1.025=0.02元

          (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保

          (七)注册登记协议

          (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和

          15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

          基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金

          本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

          74

          行卡的投资人,通过基金管理人网站(http://www.xcfunds.com.)登陆网上交易,按

          一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利、义务 ......................................... 83

          应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报

          二级风险防范是指在公司风险控制委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风

          2)当申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:

          本基金基金份额拟在基金合同生效后六个月内选择适当的时点申请在深圳证

          95

          6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金

          3、巨额赎回的公告

          2、业绩比较基准

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必

          的85%,投资于中证基建工程指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资

          改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,但应在本基金

          采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符

          5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证

          7、投资流通受限证券的风险

          私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首

          (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及

          2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)

          (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

          单笔申购金额 场外申购费率

          召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收

          信息披露事务。

          投资于中证基建工程指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的

          基金管理人与中国建设银行、农业银行、招商银行、汇付天下和支付宝合作,

          赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100份的,需一并全部赎

          基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理

          H=E×0.02%÷当年天数

          管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

          者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机

          在本季度的实际运作天数÷所在季度的实际天数

          (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

          住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

          金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。

          (一)基金财产保管的原则

          份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

          王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总

          (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保

          购最低金额为单笔1,000元(含申购费)。本基金直销中心单笔申购最低金额可由

          施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风

          的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,

          (2)大额申购/赎回风险

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          原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

          四、托管业务的内部控制制度

          人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律

          (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理

          等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

          (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

          境内证券市场的中国境外的机构投资者

          亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现

          管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时

          10、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;

          策略及限制等全权处理本基金的投资。

          制,具体实施时间和业务规则将在本基金开放申购赎回后公告。

          等投资所需账户。

          4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

          四、基金财产的保管

          金财产享有或承担;通过场内方式进行申购的,申购份额计算结果先按四舍五入的

          (五)基金资产净值、基金份额净值

          募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          1、《基金合同》终止;

          成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

          际执行的费率如下:

          持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应

          服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外

          基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

          证券投资基金转型而成。

          30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人

          符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

          见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律

          四、基金财产的保管和处分

          2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

          基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的

          24、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

          金托管人承接的;

          条件等规定,与将来颁布的其他涉及基金份额持有人大会规定的法律法规不一致

          3、在法律法规或监管机构允许的情况下,在会议召开方式上,本基金亦可采

          通知基金托管人;

          “捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会

          基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥

          立。

          (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

          基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同

          12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

          (4)信用风险

          基金份额场内申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据基金登记机构的规

          用费的支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发

          销售机构查阅或者复制前述信息资料。

          善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          币(含申购费)。通过直销中心首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),

          3、基金份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实

          11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

          (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

          金合同》生效日,原《信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金合同》自同一

          审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank

          监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决

          10

          清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

          分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

          6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益

          50万≤M<100万 0.6%

          金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

          下。

          二、基金托管部门及主要人员情况

          的基金份额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上。

          大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价

          资基金(LOF)基金合同》生效。

          回。

          权益登记日代表有效的基金总份额的三分之一以上(含三分之一)基金份额的基金

          本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证基建工程指数的成份股、

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          不限于:

          (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户和期货账户等投资所需账户、

          (3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价。

          7、上市交易公告书:指《信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)上

          理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请

          据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从

          二、上市交易的地点

          五、估值错误的处理

          略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从而达到分散投资风险,提高基金资

          (三)基金份额持有人的权利与义务

          3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户

          律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人

          2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律

          批准设立机关:中国证监会

          5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《信诚中证基建工

          1、基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市

          (3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

          本基金采用的估值方法有可能不能充分反映和揭示利率风险,或经济环境发生

          (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

          基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

          义务;

          告,并将季度报告登载在指定媒介上。

          (3)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差

          一、基本情况

          金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中按

          令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

          募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基

          额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额

          杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副

          有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

          为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

          4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

          理人另行规定。投资人在办理基金份额定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金

          关的交易活动;

          法权益。

          值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

          22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事

          场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内

          法定代表人:龙增来

          网址:http://bank.ecitic.com

          除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。

          如基金具备下列条件,基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市

          反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时提示基金管理人,基金

          益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合

          托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利

          3、本基金的估值按《基金合同》的约定执行。

          3、申购和赎回申请的确认

          11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

          (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基

          1)当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下:

          述文件复印件。

          或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

          次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4 月24日第十二届全国人

          合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

          (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

          22、本基金发生巨额赎回并延期办理;

          (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

          五、申购和赎回的数额限制

          联系人: 唐世春

          M<50万 1.0%

          计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产

          基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供

          第三部分 基金管理人 .......................................................................................................................... 12

          基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已

          基金的过往业绩并不预示其未来表现。

          2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管

          的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

          (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

          任瀚亚投资首席风险官。

          清算。

          例四:某基金份额持有人从场内赎回10,000份基金份额,赎回费率为0.5%,假

          109

          (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

          (5)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

          (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和

          编:518048)

          82

          存续期间:持续经营

          (2)办理基金备案手续;

          争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠

          特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

          期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指

          101

          销售系统、证券登记系统、登记结算系统或基金会计系统无法正常运行。

          定期内无法变现,处于锁定期内的证券可能因为市场调整的影响而出现价格波动的

          本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

          召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管

          “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

          时间进行调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

          监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会

          基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披

          当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,

          争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行

          5、基金经理

          防火墙原则:公司基金投资、基金交易、投资研究、市场开发、绩效评估等相

          基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,

          一、基金资产总值

          货币;经中国人民银行批准的其他业务。

          产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

          1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包

          十、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责

          户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需

          《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露,并在指定媒介上

          91

          四、基金的冻结、解冻和质押

          (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

          账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

          法定代表人:田国立

          25、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;

          的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修

          和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

          38

          (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

          三、不列入基金费用的项目

          售网点, 登录基金管理人网站进行或投资者本人致电客服中心。在从销售机构获取

          4、督察长

          84

          注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

          诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)的文件

          要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方

          《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的

          本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售

          担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问

          投资人T日买入成功后,登记机构在T日自动为投资人登记权益并办理登记

          3、转换基金运作方式;

          法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其

          有效性原则:各项内部控制制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规和

          (2)政策风险

          能影响到基金投资策略的顺利实施。

          法定代表人:王常青

          圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户;基金投资者通过深证证券

          二、投资范围

          (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

          介上;基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构

          成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国

          网址:www.bankcomm.com

          易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日结算价估值。

          位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲

          央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行

          金合同》生效,原《信诚中证基建工程指数分级证券投资基金基金合同》同日起失

          57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值

          四、基金上市的条件

          金额的比例对返还金额进行分配。

          销售,但是,基金资产并不是其他销售机构的存款或负债,也没有经其他基金销售

          格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

          《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向

          户进行本基金业务以外的活动。

          (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

          险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的指数投资风

          办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

          份有限公司总裁办主任、长城科技股份有限公司董事会秘书、中国建设银行股份有

          本基金的上市交易公告书公布后,应当分别置备于基金管理人和基金份额上市

          1、现场开会

          人委托的其他场外销售机构。

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

          分红;登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额,只能选择

          经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票

          本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息

          25

          价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资

          产的80%;

          电话:010-66594977

          H为每日应计提的基金托管费

          册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

          2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托

          采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、

          办公地址:北京市朝阳门内大街188号

          (十四)中国证监会规定的其他信息。

          载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

          (八)基金财产投资的有关有价凭证的保管

          受投资人的申购申请。

          51

          (一)召开事由

          申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

          一、投资于本基金的风险

          告义务;

          9、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经

          14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

          1.0%,假设申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费、可得到的申购份

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (12)建立并保存基金份额持有人名册;

          七、基金净值的确认

          批准设立文号:证监基金字[2005]142号

          (六)基金托管人业务资格批件、营业执照

          法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相

          基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产

          错误达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错

          1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额

          7、依法接受基金托管人的监督;

          会以通讯方式召开,大会讨论通过了信诚中证基建工程指数分级证券投资基金的转

          用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有

          赎回金额单位为元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产

          基金管理人将为持有人不定期寄送资讯刊物。

          送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计

          人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)(指

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法

          3、基金合同生效后的标的指数许可使用费

          联系人:朱立元

          4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

          (7)召集人需要通知的其他事项。

          第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................................................. 74

          召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

          施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

          账目的核对同时进行。

          (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金

          法定代表人:李玮

          (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

          “继承”是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

          12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

          设赎回当日金份额净值为1.148元,则可得到的净赎回金额为:

          本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可

          当发生特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由

          本基金面临的流动性风险主要表现在几个方面:建仓成本控制不力,建仓时效

          联系电话:0532-85022326

          购或赎回的申请。

          由于利率发生变化和波动使得证券价格和证券利息产生波动,从而影响到基金

          益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

          办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

          三、证券投资基金托管情况

          题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管

          应当报中国证监会备案,且自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。

          (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

          公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供

          (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

          2、申购和赎回的款项支付

          面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡(借记卡、准贷记卡)持卡人和招

          联系人:林生迎

          金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如

          88

          措施;

          客服电话:95565、4008888111

          投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在

          当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

          净申购金额=申购金额-申购费用

          3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。

          金资产净值。

          行已在境内、外分行开展托管业务。

          本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就

          本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的

          资目标等。

          基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

          投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中

          公司首席人力资源官。

          目 录

          2、禁止行为

          或其他组织

          和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),

          金合同等,并更名为“信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)”。本次基金

          管理人应及时恢复申购业务的办理并依据法律法规公告。

          (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理本基金上市

          险管控。

          为基准进行计算;

          一、估值日

          四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信

          例一:某投资人通过场外投资50,000元申购基金份额,对应费率为1.0%,假设

          7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管

          信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)招募说明书

          金资产净值的10%;

          基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因

          (1)承销证券;

          额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

          (六)基金财产清算剩余资产的分配

          由信诚中证基建工程指数分级证券投资基金转型而来

          住所: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

          26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

          8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基

          不作为基金资产估值错误处理。

          基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合

          85

          不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

          2、估值错误处理原则

          (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

          席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人

          28、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系

          64

          注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

          有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中

          六、基金份额持有人名册的登记与保管 ............................................................................... 108

          30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

          33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产

          103

          业绩。

          1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证

          1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成

          (3)标的指数回报与行业平均回报偏离风险

          信诚中证基建工程指数分级证券投资基金招募说明书

          董越先生,交易总监;

          (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;