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          鼠标刷新率兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

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          • 来源:溜溜基金

          本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提鼠标刷新率。管理费的计算

          H=E×0.6%÷当年天数

          理财债券型证券投资基金

          (二)基金的开放期

          7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属曾海源。

          FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列风水世家360。

          1、基金管理人的管理费

          住所: 福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

          10.3 本期国债期货投资评价

          数据的截至日期英军核潜艇被围猎。

          月 31 日止期间

          占基金资产

          7 可转债(可交换债) - -

          陈华锋先生,独立董事,博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商学院金融学助理教授,美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授(终身教职),清华大学五道口金融学院讲席副教授(终身教职)。现任复旦大学泛海金融学院教授、博士生导师、MBA 项目学术主任。

          2 应收证券清算款 -

          结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的双年度对日的前一日,即第二个封闭

          合计

          兴业银行股份有限公司 90%

          (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

          杜海英女士,监事,硕士学位。曾任中海(海南)海盛船务股份有限公司发展部科长、发展部副主任(主持工作)、发展部主任,中共中国海运(集团)总公司党校副校长,集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业发展基金管理有限公司董事长。

          十二、基金的投资组合报告

          CP001 09

          办公场所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

          黄文锋先生,副总经理。

          1 011900040 19电网SCP 1,600,000 159,988,386. 8.53

          2、 在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的主要人员情况。

          下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

          5、 在“十、基金的投资”部分,根据新修订的基金合同进行了修改并更新

          办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

          基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

          本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

          算方法如下:

          基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

          联系人:曾浩

          联系电话:021-22211888

          本基金由于采用买入并持有策略,在债券投资上持有剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的债券品种。同时,由于本基金将在建仓期内完成组合构建,并在封闭期内保持组合的稳定,因此,个券精选是本基金投资策略的重要组成部分。信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线策略和信用债券精选策略两个方面。

          资产支持证券 5,633,793.25 0.26

          修改并更新了管理人信息。

          (一)基金费用的种类

          中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有

          基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

          7 其他 -

          黄文锋先生,副总经理,硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、集美支行行长,兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理,兴业银行厦门分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理,兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

          14 日担任兴业天融债券型证券投资基金基金经理,2016 年 5 月 9 日起担任兴业

          出现前述暂停运作情况时,投资人未确认的申购申请对应的已缴纳申购款项将全部退回;对于当日日终留存的基金份额,将全部自动赎回。

          兴业基金管理有限公司,2015 年 6 月至 11 月担任兴业稳固收益一年理财债券型

          9 其他 - -

          传真:021-31358600

          6 中期票据 230,316,616.51 12.28

          期为 10 个工作日,由于 2017 年 4 月 1 日、2017 年 4 月 2 日均为非工作日,则

          上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

          基金管理人:兴业基金管理有限公司

          日)至 2015 年 12

          本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低预期风险、预期收益的基金品种,其预期风险及预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

          4 企业债券 22,174,337.77 1.18

          中国银行客服电话:95566

          5) 投资组合监控与调整

          序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 净值比例

          本基金将在封闭期内进行杠杆投资,杠杆放大部分仍投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,并采取买入并持有到期的策略。同时采取滚动回购的方式来维持杠杆,因此负债的资金成本存在一定的波动性。一旦建仓完毕,初始杠杆确定,将维持基本恒定。通过这种方法,本基金可以将杠杆比例稳定控制在一个合理的水平。

          证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证

          (四)基金税收

          9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

          4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

          组织形式:有限责任公司

          (一)基金管理人情况

          经办注册会计师:曾浩、吴凌志

          (二)登记机构

          (二)基金的投资管理流程

          其中:政策性金融债 63,090,827.89 3.36

          产CP003 66

          住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

          合计 100%

          3 应收股利 -

          法定代表人:曾顺福

          其中:债券 2,007,641,072.35 93.16

          林榕辉先生,监事会主席,博士学位。曾任兴业银行总行计划资金部副总经理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长,同业业务部总经理、风险管理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等职务。现任兴业银行总行同业金融部总经理。

          托管部门信息披露联系人:王永民

          投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审议并确定基金资产配置方案,并审批重大单项投资决定。

          4、 在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。

          2017 年 1 月 1 日 3.12% 0.04% 2.34% 0.01% 0.78% 0.03%

          办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

          9、 在“二十三、其他应披露事项”部分,修改了基金管理人在招募说明书

          月 31 日

          3、公司高级管理人员

          1、基金合同生效后的存续期内,出现以下两种情况的,本基金可以暂停基金的运作,且无须召开基金份额持有人大会:

          (1)信用利差曲线策略

          占基金资产

          网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

          1 存出保证金 -

          6 其他应收款 -

          中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

          本基金本报告期末未持有股票。

          3) 构建投资组合

          入返售金融资产

          8、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”, 根据新修订的托管协议进行了

          6、现金管理策略

          腊博先生,基金经理。

          招募说明书(更新)摘要

          本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

          7、资产支持证券投资策略

          2018 年 1 月 1 日

          5 企业短期融资券 1,392,581,056.83 74.27

          金 670 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

          1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;

          本基金管理人定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,形成资产配置建议。

          网址:http://www.cib-fund.com.cn/

          至 2019 年 3 月 31 1.00% 0.04% 0.52% 0.01% 0.48% 0.03%

          本基金投资范围不包含国债期货。

          联系人:金晨

          担任兴业福鑫债券型证券投资基金基金经理,2017 年 3 月 23 日至 2018 年 12 月

          名称:兴业基金管理有限公司

          7 银行存款和结算备付金 8,992,233.66 0.42

          股权结构:

          (%)

          9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

          王薏女士,督察长,本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副总经理,兴业银行广州分行副行长,兴业银行信用审查部总经理,兴业银行小企业部总经理,兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。

          电话:021-31358666

          基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行情况反馈给基金经理。

          2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

          本基金本报告期末未持有可转换债券。

          3、法律法规另有规定的,从其规定。

          9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

          基金产品及证券市场研究分析工作;2013 年 6 月至 2014 年 5 月在建信基金管理

          3 金融债券 63,090,827.89 3.36

          度对日为 2017 年 3 月 26 日的下一个工作日,即 2017 年 3 月 27 日,即本基金的

          本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它

          (2)名称:兴业基金管理有限公司网上直销系统

          2、基金托管人的托管费

          基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

          (%)

          咨询电话:021-22211885

          10.1 本期国债期货投资政策

          经办律师:黎明、孙睿

          经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经济上行阶段,企业盈利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,而当经济步入下行阶段时,企业的盈利状况减弱,信用利差可能会随之扩大。国家政策也会对信用利差造成很大的影响,例如政策放宽企业发行信用债的审核条件,则将扩大发行主体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差有可能扩大。行业景气度的好转往往

          设立日期:2013 年 4 月 17 日

          会推动行业内发债企业的经营状况改善,盈利能力增强,从而可能使得信用利差相应收窄,而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,比如,信用债发行利率提高,相对于贷款的成本优势减弱,则信用债券的发行可能会减少,这会影响到信用债市场的供求关系,进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。

          (2)截至某个开放期最后一日日终,如果本基金的基金资产净值加上本基金开放期最后一日交易申请确认的申购确认金额及转换转入确认金额,扣除赎回确认金额及转换转出确认金额后的余额低于 1 亿元,则基金管理人可决定暂停下一封闭期运作。具体安排以基金管理人届时公告为准。

          本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素,在国债、金融债、信用债等债券类别间进行债券类属资产配置。具体来说,本基金将基于对未来宏观经济和利率环境的研究和预测,根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性情况,通过情景分析的方法,判断各个债券资产类属的预期回报,在不同债券品种之间进行配置。

          官恒秋先生,董事长,硕士学位,高级经济师。曾任兴业银行国际业务部副总经理,兴业银行深圳分行党委副书记、副行长,兴业银行杭州分行党委书记、行长,兴业银行南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书记、董事长。

          (四)审计基金财产的会计师事务所

          本基金基金经理为杨逸君女士,硕士学位,金融风险管理师(FRM)。9 年证

          年理财债券型证券投资基金基金经理。

          6 买入返售金融资产 93,960,380.94 4.36

          3、 在“四、基金托管人”部分,更新了托管人基本情况、主要人员情况、

          (%)

          陈汉文先生,独立董事,博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师,厦门大学管理学院副院长,厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大学国际商学院教授。

          自基金合同生效 1.60% 0.03% 1.60% 0.01% 0.00% 0.02%

          任兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、兴业添利债券型证券投资基金和

          首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

          担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月 25 日起

          张顺国先生,副总经理,本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理,深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理,深圳发展银行上海分行宝山支行副行长,兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、上海分行营销管理部总经理,兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总经理,上海兴晟股权投资管理有限公司总经理,兴投(平潭)资本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

          信用债指数证券投资基金基金经理,2016 年 12 月 7 日至 2018 年 12 月 6 日担任

          2 报告期末按行业分类的股票投资组合

          4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

          对于债券投资,分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差(OAS)对普通债券和含权债券进行分析,在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。

          5、杠杆投资策略

          10 合计 2,007,641,072.35 107.07

          券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

          本基金本报告期末未持有股票。

          二、基金托管人

          4 应收利息 38,778,351.25

          基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

          3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向

          有限公司主要从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作;2014 年 5 月加入

          传真:021-22211997

          (一)基金的封闭期

          第一个封闭期为 2015 年 3 月 26 日至 2017 年 3 月 26 日;首个封闭期结束之后的

          (三)基金的终止及暂停运作

          信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此,我们将基于信用利差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金管理人内部的信用债券研究员将研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。

          (1)名称:兴业基金管理有限公司直销中心

          本基金投资范围不包含股指期货。

          5 011801698 18恒安中 1,000,000 100,302,852. 5.35

          胡斌先生,总经理,简历同上。

          首个开放期为自 2017 年 3 月 27 日至 2017 年 4 月 7 日;第二个封闭期的起始日

          兴业添天盈货币市场基金的基金经理,2015 年 11 月 9 日至 2016 年 12 月 12 日

          本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

          1、直销机构

          八、基金的投资策略

          了基金投资组合报告的内容。

          8、证券公司短期公司债券投资策略

          基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

          率① 准差② 率③ 率标准差

          及全球经济因素分析。

          1、决策依据

          5 金融衍生品投资 - -

          注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

          基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

          负责人:俞卫锋

          基金托管业务经营情况。

          自基金合同生效 12.48% 0.03% 9.51% 0.01% 2.97% 0.02%

          运输(集团)总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运发展股份有限公司副总经理、党委委员,中海集团投资有限公司总经理。

          H 为每日应计提的基金管理费

          资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证

          五、基金的类型

          (三)证券投资基金托管情况

          E 为前一日的基金资产净值

          10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

          存续期限:持续经营

          期为 2017 年 4 月 8 日至 2019 年 4 月 7 日,以此类推。

          2、基金暂停运作以后,基金管理人可根据实际情况,决定下一封闭期的安排,在提前公告后进行该封闭期开始前开放期的申购或其他交易安排。下一封闭期将依据本基金合同的规定正常运作。

          阶段 份额净 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④

          住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

          2、监事会成员

          4 贵金属投资 - -

          日(2015年6月10

          陈子越先生,固定收益研究部总经理助理。

          名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

          丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

          传真:021-6335 0177/0377

          9.2 本基金投资股指期货的投资政策

          名称:上海市通力律师事务所

          主要经营场所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

          截至 2019 年 3 月 31 日,中国银行已托管 710 只证券投资基金,其中境内基

          1) 备选库的形成与维护

          5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

          3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

          11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 。

          其中:买断式回购的买 - -

          法定代表人:官恒秋

          11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

          序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

          徐莹女士,基金经理。

          一、基金管理人

          兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金

          基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

          H=E×0.1%÷当年天数

          券从业经历。2010 年 7 月至 2013 年 6 月,在海富通基金管理有限公司主要从事

          本基金成立后,在每一封闭期的建仓期内将根据基金合同的规定,买入剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。本基金将在封闭期内采取严格的买入持有到期投资策略,持有的固定收益品种和结构在封闭期内不会发生变化。

          本基金以封闭期为周期进行投资运作。在封闭期内,本基金采用买入并持有策略构建投资组合,对所投资固定收益品种的剩余期限与基金的剩余封闭期进行期限匹配,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。一般情况下,本基金持有的债券品种和结构在封闭期内不会发生变化。

          微信号:“兴业基金”或者“cibfund”

          1 报告期末基金资产组合情况

          2) 资产配置会议

          胡斌先生,董事,硕士学位,经济师职称。曾任兴业银行乌鲁木齐分行企业金融总部营销管理部总经理,兴业银行总行企业金融总部企业金融营销管理部总经理助理,兴业银行北京分行党委委员、行长助理,兴业银行总行投资银行部副总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理,兼任兴业财富资产管理有限公司执行董事。

          3、中小企业私募债券投资策略

          11 投资组合报告附注

          与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券的实际信用风险,并寻求足够的收益补偿,增加基金收益。本基金管理人将对个券信用资质进行详尽的分析,从动态的角度分析发行人的企业性质、所

          2 基金投资 - -

          基金业绩截止日为 2019 年 03 月 31 日,下述数据未经审计。

          31 日

          2019 年 1 月 1 日

          方法如下:

          但应开放期流动性需要,为保护基金份额持有人利益,每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。

          有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2019 年 1 月 23 日刊登的《兴业稳固收

          联系人:许野

          十、基金的风险收益特征

          为首个开放期结束之日次日,即第二个封闭期的起始之日为 2017 年 4 月 8 日,

          (四)托管业务的内部控制制度

          1 1689281 16龙元2B 350,000 4,210,416.01 0.22

          李春平先生,独立董事,博士学位,高级经济师。曾任国泰君安证券股份有限公司总裁助理,国泰基金管理有限公司总经理、执行董事,长江养老保险股份有限公司党委副书记、总裁,上海量鼎资本管理公司执行董事,上海保险交易所中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州华智融科股权投资公司总裁。

          明东先生,董事,硕士学位,高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋运输(集团)总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作,历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表,中国远洋

          4、持有到期策略

          担任兴业裕丰债券型证券投资基金基金经理,2017 年 1 月 6 日至 2018 年 6 月 5

          3、《基金合同》生效前的相关费用;

          2、信用债投资策略

          H 为每日应计提的基金托管费

          9 合计 2,155,005,831.45 100.00

          十五、对招募说明书更新部分的说明

          7、基金的银行汇划费用;

          2 011801544 18中信股S 1,500,000 150,148,504. 8.01

          例(%)

          传真:(010)66594942

          本基金投资范围不包含国债期货。

          (二)主要人员情况

          (二)基金托管部门及主要人员情况

          法定代表人:官恒秋

          封闭期的起始之日为基金合同生效日,结束之日为基金合同生效日所对应的双年

          1 权益投资 - -

          5、基金份额持有人大会费用;

          四、基金的名称

          1、董事会成员

          十四、基金的费用与税收

          如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

          4) 交易执行

          3 101653022 16国电集M 1,200,000 119,941,397. 6.40

          本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除非

          处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,进而预测信用水平的变化趋势,决定投资策略。本基金对中小企业私募债券的投资仅限于到期日在封闭期结束之前的品种。

          九、基金的业绩比较基准

          徐莹,于 2015 年 6 月 10 日至 2016 年 12 月 12 日期间担任兴业稳固收益两

          法定代表人:官恒秋

          4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

          31 日

          净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。

          本基金采取严格的买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求为投资者获取稳健的收益。

          1、 在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期以及相关财务

          投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

          本基金经 2015 年 5 月 11 日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】861

          1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

          度对日的前一日,由于 2017 年 3 月 26 日为非工作日,2015 年 3 月 26 日的双年

          名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

          2 央行票据 - -

          3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

          序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例

          投SCP001 09

          (2)历任基金经理

          2019 年 7 月 24 日

          周鸣女士,固定收益投资部负责人。

          (1)在每个封闭期到期前,基金管理人可根据市场情况决定本基金进入下一封闭期或暂停下一封闭期。具体安排以基金管理人届时公告为准。

          1 国家债券 - -

          6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

          11.2 本基金为债券型基金,未涉及股票相关投资。

          2、基金托管人的托管费;

          日(2015年6月10

          中海集团投资有限公司 10%

          序号 名称 金额(元)

          第一个工作日为 2017 年 3 月 27 日,从该日开始进入首个开放期,假设首个开放

          有限公司执行董事。

          8 同业存单 299,478,233.35 15.97

          注册资本:12 亿元人民币

          E 为前一日的基金资产净值

          (一)基本情况

          8 其他资产 38,778,351.25 1.80

          号文准予募集注册,基金合同于 2015 年 6 月 10 日正式生效。

          1、类属资产配置策略

          天禧债券型证券投资基金基金经理,2016 年 11 月 4 日起担任中证兴业中高等级

          兴业裕华债券型证券投资基金基金经理,2017 年 1 月 3 日至 2019 年 5 月 15 日

          在每个封闭期,本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行的金融机构两年期定期存款利率(税后)。

          楼怡斐女士,职工监事,硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总监。现任兴业基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理。

          联系人:郭玲燕

          作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国 内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

          七、基金的投资范围

          住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

          (2)信用债券精选策略

          本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

          (三)不列入基金费用的项目

          基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

          兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金

          (一)投资策略

          电话:021-6141 8888

          日)起至 2019年 3

          (2019 年第 1 号)

          十三、基金的业绩

          2 1789013 17光盈1A 400,000 1,423,377.24 0.08

          至 2016 年 12 月

          8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

          本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。

          1、基金管理人的管理费;

          3 固定收益投资 2,013,274,865.60 93.42

          基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资

          6 日担任兴业瑞丰 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

          联系电话:021-22211899

          其中:股票 - -

          产配置会议、投研会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工作。

          本基金本报告期末未持有股票。

          001 95

          批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]288 号

          郎振宇先生,职工监事,本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司总经理助理、兴业银行股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理有限公司综合管理部总经理。

          (3)名称:兴业基金微信公众号

          8、基金的开户费用、账户维护费用;

          比如,本基金的《基金合同》于 2015 年 3 月 26 日生效,则本基金的第一个

          2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

          本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期公司债券、分离交易可转债所分离出的纯债部分、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、中小企业私募债券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

          6、基金的证券交易费用;

          5 应收申购款 -

          基金投资证券公司短期公司债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

          本基金采取严格的买入持有到期投资策略,投资于剩余期限(或回售期限)不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。

          7、 在“十三、基金资产的估值”部分,根据新修订的基金合同进行了修改

          至 2017 年 12 月

          在内部信用评级结果的基础上,综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等级、信用利差水平、税赋特点等因素,对个券进行内在价值的评估,精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。

          5、投资策略委员会成员

          2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

          重要提示

          2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

          地址:上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层

          根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

          (1)现任基金经理

          6、 在“十一、基金的业绩”部分,更新了基金业绩表现的内容。

          本基金不进行股票等权益类资产的投资。本基金不投资可转换债券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。

          名称:兴业基金管理有限公司

          兴业基金管理有限公司

          十一、基金份额的封闭期和开放期

          本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于 5 个工作日且最长不超过 10 个工作日,开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期开始的 2 日前进行公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期的时间要求。

          更新期间刊登的与本基金相关的公告。

          2、投资管理程序

          出现前述暂停下一封闭期运作情况时,本基金将在该封闭期终止日日终,将全部基金份额自动赎回。在该封闭期结束后本基金将不开放申购和转换转入业务。

          本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发行条款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。

          六、基金的投资目标

          发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。

          本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至两年后的双年度对日的前一日为止。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至两一年后的双年度对日的前一日,以此类推。双年度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,也不上市交易。

          担任兴业丰泰债券型证券投资基金基金经理,2016 年 4 月 21 日至 2019 年 2 月

          日担任兴业安润货币市场基金基金经理,2017 年 3 月 10 日至 2019 年 2 月 14 日

          10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

          值增长 增长率标 基准收益 基准收益

          (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

          4 041800176 18绿城房 1,000,000 100,533,366. 5.36

          基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况,风险管理总部对基金投资进行日常监督,风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投资组合不断进行调整和优化。

          基金的过往业绩并不预示其未来表现。

          益两年理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2018 年第 2 号)》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

          基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。

          为保证基金资产在开放前可完全变现,本基金采用持有到期策略,投资于到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券类资产、债券回购和银行存款。由于在建仓期本基金的债券投资难以做到与封闭期剩余期限完美匹配,因此可能存在部分债券在封闭期结束前到期兑付本息的情形。另一方面,本基金持有债券的付息也将增加基金的现金头寸。对于现金头寸,本基金将根据届时的市场环境和封闭期剩余期限,选择到期日(或回售期限)在封闭期结束之前的债券、回购或银行存款进行再投资或进行基金现金分红。

          至 2018 年 12 月 3.91% 0.04% 1.96% 0.01% 1.95% 0.03%

          6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

          序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

          4、本基金基金经理

          联系人:孙睿

          历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

          本基金投资范围不包含国债期货。

          股东名称 出资比例

          11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

          TN001 60

          基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

          住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137 号信和广场 25 楼

          本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计

          如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

          官恒秋先生,董事长,简历同上。

          券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理助理。2015 年 11 月 9 日起担

          31 日

          法定代表人:陈四清

          三、相关服务机构

          本基金投资范围不包含股指期货。

          (一)基金份额销售机构

          冯小波先生,基金经理。

          设立日期:2013 年 4 月 17 日

          (三)出具法律意见书的律师事务所

          另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 9 日,有关财务数据和

          2016 年 1 月 1 日 2.30% 0.03% 2.81% 0.01% -0.51% 0.02%

          庄孝强先生,总经理助理,本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部副总经理,兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处长,兴业银行总行资产管理部总经理助理,兴业财富资产管理有限公司总经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理,兼任上海兴晟股权投资管理

          本基金将在考虑债券投资的风险收益情况,以及回购成本等因素的情况下,在风险可控以及法律法规允许的范围内,通过债券回购,放大杠杆进行投资操作。为控制风险,本基金的杠杆比例在每个封闭期内原则上保持不变,但是在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,基金管理人可以调整杠杆比例或者不进行杠杆放大。

          基金托管人:中国银行股份有限公司

          胡斌先生,总经理。

          8 合计 38,778,351.25

          11.3 其他资产构成