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          1. 周连根鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

            • 时间:
            • 浏览:1
            • 来源:溜溜基金

            邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁周连根。

            H=E×0.35%÷当年天数

            法定代表人:姜晓林

            注册地址:深圳市深南东路5047号

            联系人:刘宏莹

            国信证券股份有限公司 7,500 50%

            联系人:袁伟涛

            17)华泰证券股份有限公司

            联系人:王诗玙

            注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

            高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国投影机代理商。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人盗墓笔记全集百度云。

            六、基金的投资目标

            1.资产配置策略

            为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评荡妻浪女。

            客户服务电话:4006-788-887

            本基金的投资范围主要为固定收益类品种,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具,因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出。

            6、在“第十一部分基金业绩”部分内容进行了更新。

            23)上海证券有限责任公司

            注:无。

            负责人:赵亦清

            网址:www.1234567.com.cn

            注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

            1)北京百度百盈基金销售有限公司

            注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

            网址:www.ghzq.com.cn

            网址:bank.ecitic.com

            法定代表人:孙树明

            法定代表人:李俊杰

            何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

            八、基金的投资策略

            办公室地址:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层

            史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

            MTN002

            办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

            14)浦领基金销售有限公司

            注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

            网址:www.ccb.com

            法定代表人:梁志祥

            9 其他 - -

            如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

            17)招商银行股份有限公司

            客户服务电话:95527

            (2)银行销售机构

            网址:www.hxb.com.cn

            联系人:芮敏祺

            法定代表人:其实

            9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

            网址:www.essence.com.cn

            (3)本期国债期货投资评价

            办公地址:上海市静安区新闸路1508号

            注册地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦办公地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人:吴世群

            网址:www.cs.ecitic.com

            2016年09月至2018年06月担任鹏华弘腾混合基金基金经理

            2、在“第三部分基金管理人”部分内容进行了更新。

            产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

            从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,基金分级运作期内,丰泽A份额将表现出低风险、低收益的明显特征,其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额;丰泽B份额则表现出高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。

            联系人:魏佳亮

            24)深圳众禄基金销售股份有限公司

            客户服务电话:4006-802-123

            E为前一日基金资产净值

            网址:www.swhysc.com

            办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

            2013年01月01日至20130.96% 0.14% -2.10% 0.11% 3.06% 0.03%

            注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道168号办公地址:浙江省台州市温岭市三星大道168号法定代表人:江建法

            25)首创证券有限责任公司

            (4)发行人的行业地位及业务的稳定情况;

            10、投资组合报告附注

            注:无。

            网址:www.sczq.com.cn

            办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

            客户服务电话:95538

            法定代表人:张跃伟

            10)和讯信息科技有限公司

            办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

            网址:www.bank-of-tianjin.com.cn

            注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:彭纯

            注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

            注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

            (八)基金税收

            (2)赎回费:本基金对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的场内赎回费,对持续持有期不少于7日的投资者收取的场内赎回费率为0.1%。

            31日

            办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

            网址:www.fund123.cn

            网址:https://www.zhixin-inv.com/

            于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

            十一、基金的投资组合报告

            注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

            3 金融债券 90,499,049.00 5.43

            办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

            11)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

            2017年05月担任鹏华弘泰混合基金基金经理

            基金管理人:鹏华基金管理有限公司

            (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

            联系人:吕奇志

            邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理

            2.主要人员情况

            序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例

            注册地址:广东省东莞市城区南城路2号

            本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

            办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

            客户服务电话:95358

            1.基金管理人的管理费

            网址:www.cgbchina.com.cn

            5 应收申购款 15,686,540.80

            法定代表人:彭文德

            联系人:邓炯鹏

            22)中国民生银行股份有限公司

            法定代表人:何亚刚

            H=E×0.20%÷当年天数

            本基金分级运作期内还将辅助运用主体评级和债项评级的利差策略。主体评级是反映发行人信用状况的评级;债项评级是反映所发行债券信用状况的评级。在债券因增信措施被基金管理人评估为违约风险较小,而市场以主体评级为基础对债券定价而产生利差时,买入低估债券。

            注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

            陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

            联系人:赵洋洋

            年12月31日

            办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

            联系人:邱泽滨

            客户服务电话:95528

            客户服务电话:95055-9

            网址:www.ebscn.com

            2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

            5)北京肯特瑞基金销售有限公司

            9)海银基金销售有限公司

            客户服务电话:95580

            联系人:高莉莉

            准差4

            注册地址:广西桂林市辅星路13号

            郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

            办公地址:北京市西城区金融大街25号

            10 合计 1,519,531,349.00 91.13

            网址:www.xmccb.com

            3 应收股利 -

            办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

            净值增长率净值增长率业绩比较基业绩比较基

            16)华融证券股份有限公司

            网址:www.cib.com.cn

            注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

            经办会计师:许康玮、陈熹

            基金的投资组合比例为:本基金对包含金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金资产的80%;分级运作期内对主体信用评级为AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、短

            注册地址:中国杭州市庆春路288号

            (五)基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费和基金上市初费及年费、基金银行汇划费用以及按照国家有关规定可以列入的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

            客户服务电话:400-1818-188

            办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

            办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

            联系人:尹旭航

            (1)

            本报告中财务资料未经审计。

            2016年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理

            9、股权结构:

            联系电话:(021)23238888

            法定代表人:余磊

            网址:www.hzbank.com.cn

            自基金合同生效日至201963.08% 0.22% 34.29% 0.11% 28.79% 0.11%

            客户服务电话:4006960296

            8)北京植信基金销售有限公司

            办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801法定代表人:薛峰

            联系人:吴鸿飞

            联系人:邓爱萍

            17)上海基煜基金销售有限公司

            1 101801568 18大唐集 1,000,000 100,860,000.00 6.05

            6)华夏银行股份有限公司

            注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

            联系人:薛津

            客户服务电话:4008773772

            13)诺亚正行基金销售有限公司

            9)洛阳银行股份有限公司

            客户服务电话:95568

            返售金融资产

            2016年09月至2018年07月担任鹏华弘康混合基金基金经理

            网址:www.howbuy.com

            注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

            1)中信建投期货有限公司

            25)中国邮政储蓄银行股份有限公司

            注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

            法定代表人:谢永林

            (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

            遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

            注册地址:上海市中山东一路12号

            法定代表人:王伟刚

            网址:www.gzs.com.cn

            联系人:谢国梅

            2)东莞农村商业银行股份有限公司

            总计 15,000 100%

            注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

            法定代表人:张东宁

            (一)基金份额销售机构

            基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号

            办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号法定代表人:金煜

            法定代表人:林义相

            注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

            网址:https://www.baiyingfund.com/

            办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

            注册地址:天津市河西区友谊路25号

            10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

            AndreaVismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

            联系人:穆婷

            金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。

            联系人:王晓晓

            联系人:陈泾渭

            客户服务电话:95571

            法定代表人:郭坚

            法定代表人:易会满

            黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

            联系人:周青

            客户服务电话:4001196228

            (1)直销机构

            注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

            办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

            20)中国工商银行股份有限公司

            客户服务电话:010-66045678

            客户服务电话:4001966188

            法定代表人:杨明生

            基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

            网址:www.yingmi.cn

            2016年09月担任鹏华丰饶债券基金基金经理

            网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

            网址:www.mintaibank.com

            (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

            8 其他资产 39,591,291.85 2.35

            联系人:朱了

            2 基金投资 - -

            5.骑乘策略

            3.久期策略

            8 其他 -

            办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

            注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

            1、报告期末基金资产组合情况

            MTN001

            网址:www.tfzq.com

            网址:www.htsc.com.cn

            网址:www.hcjijin.com

            注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

            基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司

            网址:www.foundersc.com

            SANDROVESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

            (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

            注册地址:江苏省常州市和平中路413号办公地址:江苏省常州市和平中路413号法定代表人:陆向阳

            2、报告期末按行业分类的股票投资组合

            办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

            日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚

            联系人:陈铭洲

            联系人:郑慧

            截至2019年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共85只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达40742.75亿元。

            联系人:张喆

            联系人:杨莉娟

            2.信用策略

            办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

            (3)证券公司销售机构

            2016年01月01日至20163.87% 0.07% 1.30% 0.12% 2.57% -0.05%

            法定代表人:李国华

            25)天相投资顾问有限公司

            办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

            7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

            联系人:刘冬阳

            收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合,并进行动态调整。

            客户服务电话:4008222111

            注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

            2)渤海证券股份有限公司

            鹏华基金管理有限公司

            (七)基金管理费和基金托管费的调整

            (2)发行人所属行业面临的特定风险;

            鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)

            联系人:蒋娇

            高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

            3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

            办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

            H为每日应计提的基金管理费

            重要提示

            联系人:王硕

            注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

            网址:www.myfund.com

            同生效日)至2011年12月0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03%

            联系人:杨亢

            年12月31日

            5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

            注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道256号

            电话:(0755)82021233

            5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

            28)湘财证券股份有限公司

            1 存出保证金 40,815.15

            联系人:刘宇

            办公地址:深圳市深南东路5047号

            注:无。

            23)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

            法定代表人:陈共炎

            注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

            注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

            12)南京苏宁基金销售有限公司

            法定代表人:王廷富

            1、名称:鹏华基金管理有限公司

            联系人:丁敏

            财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

            8)广发证券股份有限公司

            客户服务电话:020-89629066

            联系人:周樱

            办公地址:重庆市江北区桥北苑8号

            党委书记、总裁。

            注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

            26)天风证券股份有限公司

            办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

            客户服务电话:4008896521

            注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

            3)北京恒天明泽基金销售有限公司

            办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

            因中航信托存在个别固有资金投资信托计划受托人为唯一受益人;固有资金受让劣后信托受益权,成为信托计划劣后受益人;优先委托人与劣后委托人投资资金比例超过2:1的结构化股票投资信托计划屡次延期且比例不断扩大的问题,江西银监局根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的相关规定,对中航信托合计处以80万元罚款。另依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(二)项的规定,决定对中航信托相关责任人作出行政处罚决定(另案处罚)。

            26)中信银行股份有限公司

            14)天津银行股份有限公司

            法定代表人:曹实凡

            网址:www.noah-fund.com

            (CAAMSGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(CreditAgricoleAlternative

            住所:北京市西城区太平桥大街17号

            网址:8.jrj.com.cn

            注册地址:广州市东风东路713号

            (一)基金管理人概况

            联系人:黄亮

            6 其他应收款 -

            (二)注册登记机构

            网址:www.cmbchina.com

            法定代表人:江卉

            办公室地址:北京市西城区太平桥大街17号

            联系人:董金

            网址:www.drcbank.com

            15)厦门银行股份有限公司

            基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

            21)上海挖财基金销售有限公司

            网址:www.czbank.com

            法定代表人:毕劲松

            法定代表人:王翔

            网址:www.zts.com.cn

            客户服务电话:95511-8

            意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49%

            办公地址:北京市西城区金融大街3号

            网址:http://sd.citics.com

            本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等等。

            客户服务电话:400-808-1016

            网址:www.shzq.com

            27)西南证券股份有限公司

            在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下:

            网址:www.lu.com

            联系电话:(027)85557881

            中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

            法定代表人:钟斐斐

            33)中国民族证券有限责任公司

            (四)会计师事务所

            基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

            注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

            由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

            高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。

            其中:买断式回购的买入 - -

            办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

            法定代表人:李招弟

            其中:股票 - -

            刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

            网址:www.citicsf.com

            (5)发行人运营能力及具体财务状况。

            3、高级管理人员情况

            客户服务电话:0519-96005

            联系人:邵珍珍

            办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

            二、基金托管人

            3、设立日期:1998年12月22日

            H为每日应计提的基金托管费

            (1)本基金不收取申购费。

            经办律师:孔雨泉、黄亮

            客户服务电话:95325/400-860-8866

            注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

            传真:(010)58091100;(0755)23982211

            周恩源先生,国籍中国,经济学博士,7年证券基金从业经验。2012年6月加盟鹏华基金管理有限公司,从事债券投资研究工作,历任固定收益部基金经理助理/高级债券研究员,现担任公募债券投资部基金经理。2016年02月担任鹏华丰泽债券(LOF)基金基金经理,2016年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理,2016年09月担任鹏华丰饶债券基金基金经理,2016年09月至2018年07月担任鹏华弘康混合基金基金经理,2016年09月至2018年06月担任鹏华弘腾混合基金基金经理,2016年10月至2018年07月担任鹏华弘尚混合基金基金经理,2017年03月担任鹏华丰玉债券基金基金经理,2017年03月担任鹏华丰享债券基金基金经理,2017年05月担任鹏华弘泰混合基金基金经理,2017年07月至2018年03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理,2017年07月担任鹏华丰源债券基金基金经理,2018年02月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理,2018年05月担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理,2018年10月担任鹏华3个月中短债基金基金经理,2018年12月担任鹏华丰润债券(LOF)基金基金经理。周恩源先生具备基金从业资格。

            注册地址:北京市西城区金融大街25号

            本基金历任的基金经理:

            H=E×0.70%÷当年天数

            的分行业的评级体系。信用分析师将采取自上而下的信用产品分析模式,分别从宏观、行业和发行人三个层面对信用风险进行分析。关键信用评级因素包括:

            联系人:金夏

            (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

            (%)

            客户服务电话:95584

            5 10180155218苏州高新 500,000 50,630,000.00 3.04

            (1)本基金不收取申购费。

            联系电话:(010)58091000;(0755)23982200

            21)中国建设银行股份有限公司

            客户服务电话:95533

            客户服务电话:400-700-9665

            联系人:朱琴

            1 国家债券 - -

            注册资本:810.31亿元人民币

            法定代表人:杨文斌

            (2)

            法定代表人:张金良

            (二)基金托管人的内部控制制度

            本基金债券投资将主要采取信用策略,同时辅之以久期策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略,在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。

            联系人:刘晓明

            MTN003

            办公地址:中国杭州市庆春路288号

            19)浙商银行股份有限公司

            19)华鑫证券有限责任公司

            客户服务电话:95548

            法定代表人:李丹

            联系人:陈孜明

            1 权益投资 - -

            法定代表人:黄永伟

            经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

            2 101900214 19鞍钢集 1,000,000 100,160,000.00 6.01

            联系人:沈崟杰

            网址:licaike.hexun.com

            对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定

            客户服务电话:4008-918-918

            网址:bank.pingan.com

            联系人:汤征程

            5、在“第十部分基金投资”部分内容进行了更新。

            注册地址:东莞市莞城区体育路21号

            网址:www.gtja.com

            联系人:林生迎

            客户服务电话:95594

            1.基金管理人的管理费;

            七、基金的投资方向

            客户服务电话:400-8888-666/95521

            16)上海好买基金销售有限公司

            基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计):

            5、投资决策委员会成员情况

            2019年7月

            办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

            五、基金运作方式及类型

            联系人:孙燕波

            注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

            本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月7日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(未经审计)。

            序号 名称 金额(人民币元)

            注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

            注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

            办公地址:东莞市莞城区体育路21号

            办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

            联系人:张喆

            三、相关服务机构

            注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

            联系人:张莉

            联系人:周一涵

            5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

            注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

            5 企业短期融资券 230,908,000.00 13.85

            1、基本情况

            本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

            基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

            网址:www.guosen.com.cn

            注册地址:上海市静安区新闸路1508号

            16)兴业银行股份有限公司

            法定代表人:陈四清

            基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

            客户服务电话:95351

            1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。

            本基金名称:鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)

            法定代表人:徐丽峰

            20)上海天天基金销售有限公司

            网址:www.chinastock.com.cn

            2.内部控制组织结构

            注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:毕明建(代)

            传真:(027)85557973

            咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理

            Y

            法定代表人:何春梅

            联系人:杨涵宇

            计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

            法定代表人:李兴春

            12)上海浦东发展银行股份有限公司

            注册地址:南京市江东中路228号

            (4)期货公司销售机构

            客户服务电话:95566

            (一)基金托管人情况

            3.基金的上市费用;

            法定代表人:马勇

            作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

            18)上海利得基金销售有限公司

            具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)。

            8.基金的证券交易费用;

            名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)

            联系人:梁微

            年12月31日

            出资人名称 出资额(万元) 出资比例

            客户服务电话:95523/4008895523

            24)申万宏源证券有限公司

            客户服务电话:400-159-9288

            法定代表人:杨德红

            注册地址:北京复兴门内大街55号

            2011年12月08日(基金合

            注:无。

            邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

            2014年12月至2016年02月 戴钢先生

            法定代表人:王莉

            联系人:张圆圆

            客户服务电话:0769-961122

            1.监督方法

            (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

            公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

            法定代表人:高利

            注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼

            客户服务电话:400-666-6888

            本基金债券型基金

            2015年01月01日至20157.52% 0.53% 8.03% 0.11% -0.51% 0.42%

            注:无。

            3、在“第四部分基金托管人”部分内容进行了更新。

            法定代表人:董祥

            联系人:吴强

            深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%

            法定代表人:邱三发

            本基金分级运作期内将集中投资于主体评级为AA+、AA、AA-级别的非国家信用债券。从信用等级的划分来看,AA级为信用优良,代表发行人信用程度较高、违约风险较小,然而比起AAA级信用风险稍大,所以本基金在个券的选择当中尤其重视信用风险的评估和防范。本基金采用经认可的评级机构的评级结果进行债券筛选,同时辅之以内部评估体系对债券发行人以及债务信用风险的评估进行债券投资范围的调整及投资策略的运用。基金管理人内部信用评级体系是参考国际信用评级公司体系,同时结合国内具体情况建立起来

            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

            客户服务电话:4008308003

            基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

            办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室

            其中:政策性金融债 90,499,049.00 5.43

            联系电话:010-68858126

            4 应收利息 23,863,935.90

            法定代表人:高建平

            办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

            2012年01月01日至20129.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03%

            4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

            法定代表人:周杰

            联系人:李颖

            高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

            31)招商证券股份有限公司

            经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。

            办公地址:上海市江宁路168号

            网址:www.nbcb.com.cn

            网址:www.jnbank.com.cn

            基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

            联系人:李岩

            比例(%)

            网址:www.cgws.com

            办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

            办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

            网址:www.dongguanbank.cn

            联系人:胡创

            客户服务电话:95558

            根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

            法定代表人:肖雯

            联系人:李娟

            4、在“第五部分相关服务机构”部分内容进行了更新。

            (1)本期国债期货投资政策

            法定代表人:凌顺平

            定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华

            8、注册资本:人民币1.5亿元

            14)海通证券股份有限公司

            公司已要求中航信托落实处罚措施、积极整改。截至本公告披露日,前述部分问题已整改完毕。本次处罚预计不会对公司利润造成重大影响。截至目前,中航信托经营情况正常。敬请投资者注意投资风险。

            法定代表人:刘学民

            联系人:迟卓

            网址:www.newone.com.cn

            9 合计 39,591,291.85

            客户服务电话:95553

            客户服务电话:95599

            34)中国银河证券股份有限公司

            注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

            注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

            九、基金的业绩比较基准

            网址:www.520fund.com.cn

            3)长城证券股份有限公司

            注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

            联系人:李玉婷

            2 央行票据 - -

            1)北京银行股份有限公司

            联系人:黄敏嫦

            传真:(0755)82021155

            法定代表人:李建红

            2)中信期货有限公司

            成立时间:2007年3月6日

            联系人:戚晓强

            期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金投资上述债券资产的80%(分级运作期届满后不受此限制);现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

            联系人:黄岚

            2017年01月01日至20171.86% 0.05% -1.19% 0.09% 3.05% -0.04%

            客户服务电话:95390

            网址:www.xyzq.com.cn

            注册地址:济南市市中区经七路86号

            5)杭州银行股份有限公司

            2018年10月担任鹏华3个月中短债基金基金经理

            18)浙江民泰商业银行股份有限公司

            27)珠海盈米基金销售有限公司

            本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注信用债收益率受信

            (EpsilonSGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。

            其中:债券 1,519,531,349.00 90.10

            本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。

            注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

            法定代表人:刘汉青

            名称:北京市竞天公诚律师事务所

            梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

            客户服务电话:4008096096/95355

            客户服务电话:400-8877-780

            联系人:于扬

            联系人:何耀

            1.内部控制目标

            联系人:陈剑虹

            办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

            管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司

            7天≤Y≤90天 0.1%

            (六)不列入基金费用的项目

            37)中信证券(山东)有限责任公司

            法定代表人:田国立

            (四)与基金销售有关的费用

            传真:(021)23238800

            7 银行存款和结算备付金合 49,466,864.20 2.93

            (%)

            办公地址:北京市海淀区上地十街10号

            客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安)

            联系人:刘秀宇

            联系人:陈幸

            年03月31日

            网址:www.bosc.cn

            (EurizonCapitalSGRS.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon资产管理股份公司

            7)光大证券股份有限公司

            中债总指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

            2017年07月至2018年03月担任鹏华丰玺债券基金基金经理

            网址:www.chtfund.com

            客户服务电话:95517

            办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

            客户服务电话:400-651-5988

            联系人:唐苑

            依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人:胡燕亮

            组织形式:股份有限公司

            网址:www.swsc.com.cn

            总经理。

            联系人:陈洪源

            法定代表人:闫振杰

            2017年03月担任鹏华丰享债券基金基金经理

            注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

            35)中泰证券股份有限公司

            存续期间:持续经营

            7)北京展恒基金销售有限公司

            办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

            26)浙江同花顺基金销售有限公司

            办公室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

            办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

            司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

            如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

            2、基金管理人监事会成员

            6 买入返售金融资产 77,900,000.00 4.62

            联系人:庞晓芸

            行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

            办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

            (2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的信用利差曲线对债券进行重新定价。

            联系人:刘晖

            (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。

            注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

            9 合计 1,686,489,505.05 100.00

            联系人:张佳琳

            网址:www.jiyufund.com.cn

            3.内部控制制度及措施

            13)上海银行股份有限公司

            法定代表人:李刚

            2、场内申购和赎回的费用

            6.基金份额持有人大会费用;

            客户服务电话:400-8980-618

            9.证券账户开户费用和银行账户维护费;

            办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

            4)北京汇成基金销售有限公司

            客户服务电话:95391/4008005000

            MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

            客户服务电话:4009101166

            客户服务电话:400-820-5369

            本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。

            传真:(021)68876821

            网址:www.ewww.com.cn

            网址:www.fundhaiyin.com

            客户服务电话:4008-888-888/95551

            网址:www.mszq.com

            客户服务电话:400-819-9868

            十、基金的风险收益特征

            7 可转债(可交换债) - -

            11)平安银行股份有限公司

            办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

            联系人:李艳

            15)上海长量基金销售投资顾问有限公司

            注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

            住所:北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层

            法定代表人:张冠宇

            联系人:严峻

            (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

            2018年01月01日至201810.79% 0.10% 9.63% 0.11% 1.16% -0.01%

            客户服务电话:95398

            联系人:李欣

            2.场内销售机构

            客户服务电话:400-820-2899

            名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

            3.托管业务经营情况

            法定代表人:宫少林

            苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

            客户服务电话:400-821-9031

            法定代表人:汪静波

            办公地址:广西南宁市滨湖路46号

            注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

            法定代表人:王建甫

            5 金融衍生品投资 - -

            联系人:辛国政

            29)信达证券股份有限公司

            2.基金托管人的托管费

            纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资

            (一)基金费用的种类

            法定代表人:杨炯洋

            客户服务电话:95575

            注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

            6 中期票据 959,370,000.00 57.54

            在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:

            网址:www.hrsec.com.cn

            传真:(010)88082018

            电话:(010)88082426

            联系人:刘兴龙

            注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

            联系电话:020-38927993

            中航资本2018年12月6日,中航资本控股股份有限公司(以下简称“公司”)控股子公司中航信托股份有限公司(以下简称“中航信托”)收到中国银行业监督管理委员会江西监管局(以下简称“江西银监局”)出具的《行政处罚决定书》(赣银监罚决字[2018]25号)。主要内容如下:

            信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

            客户服务电话:95565

            4)大同证券有限责任公司

            注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎

            注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

            2.监督流程

            法定代表人:李玮

            2.基金托管人的托管费;

            注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:孙永祥

            22)平安证券股份有限公司

            托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

            6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

            4 企业债券 238,754,300.00 14.32

            联系人:王国壮

            30)兴业证券股份有限公司

            6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

            网址:danjuanapp.com

            法定代表人:周明

            2)北京蛋卷基金销售有限公司

            网址:www.dtsbc.com.cn

            持有年限(Y) 场外赎回费率

            2018年02月担任鹏华永泽定期开放债券基金基金经理

            6.息差策略

            法定代表人:周易

            联系人:祁明兵

            4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

            注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

            联系人:占文驰

            网址:www.snjijin.com

            22)上海万得基金销售有限公司

            办公地址:上海市中山东一路12号

            办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

            年12月31日

            客户服务电话:400-799-1888

            21)民生证券股份有限公司

            客户服务电话:400-858-8888

            办公地址:天津市南开区宾水西道8号

            MTN003

            法定代表人:高国富

            十三、基金的费用与税收

            高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固

            网址:www.bankofluoyang.com.cn

            3 10167401016鲁高速集 1,000,000 98,740,000.00 5.92

            网址:www.cmbc.com.cn

            (EurizonCapitalSGRS.p.A.)

            在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。

            客户服务电话:96528(上海、北京地区962528)

            4.基金财产拨划支付的银行费用;

            资产支持证券 - -

            法定代表人:兰荣

            联系人:熊丽

            韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

            注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

            网址:www.cindasc.com

            住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

            H为每日应计提的基金销售服务费

            (3)其他资产构成

            法定代表人:薛峰

            传真:020-38927990

            网址:www.bankcomm.com

            本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费的25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

            4、法定代表人:何如

            联系人:谭磊

            10)国海证券股份有限公司

            联系人:马林

            9)广州证券股份有限公司

            基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下:

            (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

            7、联系人:吕奇志

            6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155

            客户服务电话:95597

            客户服务电话:95321

            注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:李民吉

            联系人:毛诗莉

            (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

            办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

            7、在“第二十四部分其他披露事项”部分内容进行了更新。

            网址:www.kysec.cn

            十四、对招募说明书更新部分的说明

            注册地址:福州市湖东路268号

            6)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

            客户服务电话:4008769988

            办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

            客户服务电话:95526

            注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰

            本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取。本基金的赎回费用由赎回申请人承担,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产,对持续

            法定代表人:王春峰

            根据《基金合同》的有关规定,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF)基金,名称变更为“鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)”,丰泽A、丰泽B的基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额。根据基金合同的约定,基金合同生效后3年的基金分级运作期已届满,鹏华丰泽分级债券型证券投资基金已转换为鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF),故招募说明书中关于转换前分级运作的相关内容均不再适用。

            19)上海陆金所基金销售有限公司

            办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室

            联系人:胡技勋

            (3)发行人性质及管理水平;

            1.场外销售机构

            客户服务电话:95525

            注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

            网址:www.xcsc.com

            注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

            (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

            网址:stock.pingan.com

            办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

            办公地址:北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

            本基金基金经理管理的其他基金情况:

            4.收益率曲线策略

            20)开源证券股份有限公司

            2019年01月01日至20191.07% 0.04% 1.11% 0.09% -0.04% -0.05%

            联系人:牛孟宇

            客户服务电话:400-166-1188

            联系人:侯仁凤

            客户服务电话:4008188000

            客户服务电话:95733

            5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

            注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:冯鹤年

            网址:www.gf.com.cn

            客户服务电话:95561

            年12月31日

            注册地址:北京市复兴门内大街1号

            办公地址:广东省东莞市城区南城路2号

            办公地址:北京市东城区东长安街甲2号

            联系人:刘芸

            网址:www.zscffund.com

            一、基金管理人

            联系人:韩爱彬

            联系人:韩秀萍

            (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

            注:无。

            11)国盛证券有限责任公司

            8 同业存单 - -

            办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

            注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普

            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

            办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

            序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值

            公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股

            有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司

            32)中国国际金融股份有限公司

            法定代表人:陆华裕

            办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

            (ArthurAndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

            网址:www.cfsc.com.cn

            年03月31日

            1)安信证券股份有限公司

            7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

            注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

            高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

            2017年07月担任鹏华丰源债券基金基金经理

            法定代表人:俞洋

            法定代表人:张佑君

            注册地址:北京市西城区金融大街3号

            法定代表人:卢国锋

            网址:www.5ifund.com

            联系人:李亚洁

            持有期不少于7日的投资者收取的赎回费的25%归基金财产,75%用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

            办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

            工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

            网址:www.gszq.com

            网址:www.wacaijijin.com

            7)江苏江南农村商业银行股份有限公司

            3.基金销售服务费

            24)中国银行股份有限公司

            份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务负责人。

            网址:www.firstcapital.com.cn

            注:无。

            网址:www.hx168.com.cn

            客户服务电话:400-821-5399

            办公地址:北京市复兴门内大街1号

            法定代表人:张志刚

            7 待摊费用 -

            办公地址:上海市黄浦区广东路689号

            注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

            客户服务电话:4007-121212

            联系人:刘玲

            基金管理费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

            客户服务电话:95559

            5)第一创业证券股份有限公司

            网址:http://www.tdyhfund.com/Index

            客户服务电话:95555

            (2)赎回费:通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准;从场内转托管至场外的基金份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。本基金由原有丰泽A、丰泽B持有人转入的场外份额不收取赎回费。具体费率如下:

            邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

            年12月31日

            序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例

            更新招募说明书摘要

            本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。

            办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

            E为前一日基金资产净值

            法定代表人:庞介民

            电话:(021)68876878

            赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。

            联系人:王笑宇

            注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

            客户服务电话:95548

            法定代表人:沈仁康

            E为前一日基金资产净值

            师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

            传真:010-50938907

            3 固定收益投资 1,519,531,349.00 90.10

            周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

            2 应收证券清算款 -

            办公地址:北京复兴门内大街55号

            (1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周期和相关市场变化情况,其次分析

            1)鹏华基金管理有限公司直销中心

            四、基金的名称

            1、基金管理人董事会成员

            2014年01月01日至201414.81% 0.17% 11.23% 0.15% 3.58% 0.02%

            网址:www.cfc108.com

            客户服务电话:40088-95618

            办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

            1 标准差2 准收益率3准收益率标1-3 2-4

            本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

            联系人:王锋

            2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,

            网址:www.abcchina.cn

            何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

            客户服务电话:95536

            注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

            联系人:徐亚丹

            联系人:文雯

            客户服务电话:400-990-8826

            办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人:祝献忠

            网址:www.boc.cn

            办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

            Y>90天 0

            12)国泰君安证券股份有限公司

            3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

            2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

            注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

            法定代表人:张皓

            联系人:王瑛

            本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债券投资的收益。

            客户服务电话:95563

            在资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现金之间进行动态调整。

            8)交通银行股份有限公司

            客户服务电话:96699

            客户服务电话:95396

            办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

            注:无。

            网址:fund.jd.com

            联系电话:010-50938782

            年12月31日

            网址:www.e5618.com

            联系人:韩锦星

            注册地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

            法定代表人:刘惠

            网址:www.spdb.com.cn

            注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

            基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

            23)中国农业银行股份有限公司

            注册地址:北京市西城区金融大街8号

            邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总裁。

            基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18

            本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。

            客户服务电话:400-619-9059

            客户服务电话:95562

            办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

            联系人:王未雨

            本基金业绩比较基准为:中债总指数收益率。

            假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

            4)广发银行股份有限公司

            客户服务电话:95511-3

            法定代表人:于龙

            法定代表人:王耀球

            2019年7月

            7.债券选择策略

            法定代表人:李宗唐

            注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

            客户服务电话:400-620-0620

            注册地址:上海市广东路689号

            4、本基金基金经理

            联系人:李化怡

            (1)所有行业共同面临的系统性宏观经济风险;

            4 贵金属投资 - -

            办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

            (二)主要人员情况

            客户服务电话:4000-766-123

            4 018005 国开1701 904,900 90,499,049.00 5.43

            网址:www.bankofbeijing.com.cn

            十二、基金的业绩

            13)国信证券股份有限公司

            网址:www.cicc.com.cn

            6)方正证券股份有限公司

            法定代表人:李庆萍

            办公地址:天津市河西区友谊路25号

            网址:www.psbc.com

            客户服务电话:400-920-0022

            客户服务电话:021-50810673

            住所:北京市西城区金融大街3号

            办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

            联系人:王菁

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同,并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品予以投资。

            (三)律师事务所

            法定代表人:赵洋

            8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

            网址:www.erichfund.com

            办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人:曹宏

            用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用以下两种投资策略:

            注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:陈柏青

            联系人:蔡霆

            注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

            3)东莞银行股份有限公司

            网址:www.jjm.com.cn/

            标的债券市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定本基金信用债分行业投资比例。

            客户服务电话:95577

            客户服务电话:95376

            如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

            网址:www.leadfund.com.cn

            联系人:夏旻

            客户服务电话:95118

            (5)第三方销售机构

            2016年10月至2018年07月担任鹏华弘尚混合基金基金经理

            网址:www.icbc.com.cn

            张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

            客户服务电话:95177

            注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

            办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道256号

            InvestmentsGroup)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

            联系人:乔琳雪

            韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

            基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

            网址:www.htsec.com

            2017年03月担任鹏华丰玉债券基金基金经理

            2018年05月担任鹏华尊悦发起式定开债券基金基金经理

            18)华西证券股份有限公司

            2018年12月担任鹏华丰润债券(LOF)基金基金经理

            孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

            鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(以下简称本基金)经2011年10月25日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华丰泽分级债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]1707号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2011年12月8日生效。

            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

            法定代表人:李梅

            注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

            名称:中国证券登记结算有限责任公司

            基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经基金注册登记机构支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

            客户服务电话:95588

            1、场外申购、赎回的费用

            法定代表人:廖庆轩

            基金托管费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

            10)宁波银行股份有限公司

            中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。

            15)恒泰证券股份有限公司

            法定代表人:王连志

            36)中信证券股份有限公司

            网址:www.cnht.com.cn